启动核查！国联、国金存内幕交易？证监会：提交知情人名单！( 二 )

证监会已启动对两公司核查
9月18日，上述两家券商签订协议当天，国联证券与国金证券均涨停。国联证券收于19.64元/股，国金证券收于15.29元/股。从分时图来看，国联证券与国金证券的涨停均于午后发生，国金证券率先一个小时封于涨停板。其中，国联证券当日换手率高达32.88% 。
市场质疑两家公司涉嫌信披违规及存在内幕交易。
对此，证监会新闻发言人常德鹏25日回应，证监会已启动对两公司的核查，根据相关规定，要求公司自查、提交内幕信息知情人名单，并启动核查。如核查发现违法违规行为，证监会将依法及时查处，坚决落实“零容忍”要求。
值得一提的是，此前一周，9月18日，为进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控，证监会修订相关规定，形成《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》，同时向社会公开征求意见。
根据《内幕交易认定指引》第十二条规定：“符合下列条件的证券交易活动，构成内幕交易：(一)行为主体为内幕人；(二)相关信息为内幕信息；(三)行为人在内幕信息的价格敏感期内买卖相关证券，或者建议他人买卖相关证券，或者泄露该信息。”
该意见进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。并压实上市公司防控内幕交易的主体责任。规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
意见还强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定；同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享。
根据上市公司重大资产重组管理办法(2020年修订)第六十条，任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开之前，泄露该信息、买卖或建议他人买卖相关上市公司证券、利用重大资产重组散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动的，中国证监会按照《证券法》相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
相关报道：
启动核查！证监会介入国联证券并购事件或涉内幕交易、会否对重组造成影响？
重磅！证监会要求国金证券、国联证券自查并提交内幕知情人名单
国联、国金证券被疑内幕交易后续：证监会要求两家公司自查并提交内幕知情人名单！
（文章来源：券商中国）
(责任编辑：DF512)