至此,大基金受让汇发国际、汇信投资所持的汇顶科技5%、1.65%股权在公开前属于内幕信息 。内幕信息敏感期为2017年9月13日至2017年11月22日 。公司方高管以及高某涛等为内幕信息知情人 。
大基金高管泄密,老友全仓杀入被罚
本次交易的关键人物高某涛,作为华芯投资副总裁,全程参与了大基金受让汇顶科技股权事项的筹划、决策、执行等阶段的相关工作,是本案内幕信息知情人,知悉时间为2017年9月13日 。
当事人王萍,女,1979年10月出生,曾在工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作,期间与高某涛曾为直接上下级关系 。离职后双方保持密切联系,经常就生活、工作事宜沟通交流 。
不仅如此,王萍还撮合过大基金入股其他公司 。
2017年9月至12月,因大基金拟入股另一家公司苏州国芯事项,王萍作为中间介绍人与苏州国芯的第二大股东泰达科技进行沟通,同时向高某涛报告进展情况,并于2017年11月12日与高某涛一起去天津与泰达科技相关人员面谈 。
内幕信息敏感期内,王萍与高某涛有过9次通话和1次短信联络 。
王萍涉案账户资金主要来源于家庭投资、理财所得 。内幕信息敏感期内,王萍于2017年9月22日至11月16日买入“汇顶科技”合计451,746股,成交金额4696.75万元,期间无卖出,经计算亏损396.24万元 。
值得一提的是,作为掮客的王萍,称得上是牛散,不止一次登上过A股公司的前十大流通股股东榜,如在2015年三季度、2017年三季度分别成为“安彩高科”“泰禾光电”的前十大流通股股东 。
文章插图
“安彩高科”2015年三季度股东榜,王萍上榜第十大股东 。
王萍在听证申辩中提到:当事人倾向于中长期价值投资,认准后投入资金较多,且不断追加,风险偏好较高,且对非常看好的股票会重仓持有 。
证监会复核后,对申辩意见不予采纳 。其中提到,当事人于2017年9月22日至11月16日期间卖出“安彩高科”“泰禾光电”“杭州解百”等8只股票,全部用于买入“汇顶科技”,买入金额合计高达4696万余元,且11月16日其持有“汇顶科技”市值占账户总资产比例接近100% 。由此可见,当事人在涉案期间买入“汇顶科技”的金额及资产占比均明显放大,且其在内幕信息敏感期除申购新股外仅买入该股票,交易活动与内幕信息高度吻合,当事人关于其交易习惯的解释不足于否定涉案交易行为的明显异常 。
最终,证监会决定:对王萍处以55万元罚款 。
有意思的是,大基金入股汇顶科技后也曾一度浮亏30%以上,但2019年后,随着科技股行情爆发,汇顶科技股价持续上涨,不断创下新高,2019年以来累计涨幅达2.6倍,大基金账面回报约1.8倍!
这个故事的弦外之音声声震耳:内幕交易不可取,价值投资才是王道!
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