_原题为:证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则
摘要【证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则】近日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自2020年10月1日起施行 。(证监会)
近日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自2020年10月1日起施行 。
《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见 。同时,证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见 。征求意见过程中,基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注 。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同,并提出一些具体反馈意见 。证监会逐条认真研究,合理意见建议均予以吸收采纳,并相应修改完善了《销售办法》及配套规则 。
本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容:一是强化基金销售活动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界 。明晰基金销售业务内涵外延,厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户 。二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态 。调整优化资格注册程序,实行“先批后筹”;整合各类金融机构注册条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售业务许可证有效期延续制度,强化停止业务、吊销牌照等制度安排 。三是夯实业务规范与机构管控,推动构建以投资者利益为核心的体制机制 。突出强调基金销售行为的底线要求,细化完善投资者保护与服务安排;推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系;强化私募基金销售业务规范;增设“内部控制与风险管理”专章,要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度 。四是完善独立基金销售机构监管,促进独立基金销售机构专业合规稳健发展 。完善对独立基金销售机构股权管理与内部治理的要求,强调展业独立性,并在合规风控、分支机构管理、展业范围等方面提出针对性要求 。
本次《销售办法》修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控,对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义 。证监会将不断加强对基金销售机构及基金销售业务的监管,着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的市场环境,进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用 。
附件1:《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》
附件2:《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
附件3:《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则修订说明
(文章来源:证监会网站)
【证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则】 (责任编辑:DF075)
- 商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》
- 幼儿园中班科学活动《昆虫啊昆虫》教案
- 幼儿园中班科学教案《超级建筑师》教案
- 幼儿园中班科学活动《独角仙大赛》教案
- 幼儿园中班语言《蜻蜓飞》教案
- 幼儿园中班艺术活动《小猫咪,你在哪》
- 幼儿园中班语言活动《奇奇和皮皮》
- 幼儿园中班社会活动《可爱的熊猫》
- 幼儿园中班美术活动《动物园》
- 幼儿园中班美术教案《创意小花瓶》