股价最高翻5倍！王府井内幕交易人浮出水面证监会官宣“实锤”( 二 )

6月10日，上交所向王府井发出监管工作函，就公司获得免税品经营资质及股价波动相关事项明确监管要求。王府井回复上交所问询函表示，公司已按照法律法规要求，第一时间披露了《关于公司获得免税品经营资质的公告》。除上述事件外，公司不存在其他影响股价的敏感信息。经核实，公司知悉该项业务的内幕知情人没有违反保密义务行为，也没有其他违反有关法律法规的情形。公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
根据监管工作函要求，公司按照有关法律法规认真汇总核实了内幕知情人档案，并已于2020年6月10日将内幕信息知情人名单通过上海证券交易所公司业务管理系统报送。
在投资者的质疑声中，有实名举报王府井内幕交易的。6月10日，举报人在微信公众号发文，呼吁证监会立即启动调查程序，彻底厘清王府井上述重大事项的内幕消息形成过程、保密措施和内幕知情人登记情况等，包括但不限于首旅集团申请免税牌照等程序、刘章明等券商分析师团队的调研情况、邮件和微信群等通讯记录，彻底调查自4月27日至6月9日内幕信息披露前股价大幅异动的资金情况。
证监会的通报证实了有账户精准埋伏王府井并进行内幕交易，但案情细节还有待进一步披露，比如内幕信息是通过什么途径泄露；吴某某等人到底动用了多少资金、获利多少等。
内幕交易已有先例
类似王府井的国企内幕交易案，历史上曾多次出现。
2018年7月，证监会公布，依法对曹世斌内幕交易“国际医学”案作出行政处罚，责令曹世斌依法处理非法持有的证券，没收违法所得约2.3万元，并处以10万元罚款。该内幕交易案件发生在上市公司资产重组、并购领域。曹世斌为王府井股份投资发展部部长，参与了王府井股份拟向国际医学收购其所持开元商业100%股权事项所涉及的资料收集、门店考察、框架协议修改等全过程，知悉相关内幕信息并在敏感期内交易“国际医学” 。
案情相仿的还有证监会2014年通报查办的“天威视讯”股票内幕交易案。2012年4月5日，天威视讯发布公告，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳市天宝公司、深圳市天隆公司两项资产，该信息为内幕信息。时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴是该资产重组工作的主要协调者和参与者，其涉嫌利用本人及司机的证券账户内幕交易“天威视讯”股票，买入金额182万元，同时涉嫌向其亲属泄露内幕信息，该亲属买入金额达3168万元。深圳天宝公司总经理冯方明作为内幕信息知情人，涉嫌向其配偶、亲属、司机等泄露内幕信息，该等人员涉嫌内幕交易，金额较大。倪鹤琴、冯方明等15人的行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的内幕交易、泄露内幕信息罪。
常德鹏表示，内幕交易是资本市场的“顽疾”，严重破坏公平交易原则，侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系，持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度，切实维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。
为落实新《证券法》，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控，证监会9月18日公布了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》并向社会公开征求意见。

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