二是公司内控管理方面的原因 。
例如研报未履行质量审核、合规审查程序，或质量审核、合规审查流于形式；未对各类研报发布渠道管理、监督；发布研报人员资格管理不到位等 。
近年来，券商研究所服务客户的规模和形式日益多样，监管及行业自律机构对研究报告的纪律规范要求也在趋严 。今年5月，中国证券业协会便发布了修订后的《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》，重新规范行业自律管理 。其中，对研究所邀请外部专家，新规进行了专门规定 。
“该次修订对规范经营机构发布证券研究报告业务以及规范证券分析师的执业行为提出了更高的标准 。”上述合规人士表示 。
（文章来源：上海证券报）
(责任编辑：DF506)

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