券商场外期权业务管理办法来了！挂钩个股扩大至融资融券标的( 二 )

采访人员注意到，此次《管理办法》中明确了非常重要的一点：证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。最近一年分类评级在A类AA级以上的，经证监会认可，可以成为一级交易商。最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以成为二级交易商；展业一年情况良好、未有重大风险事件的，可向证监会申请成为一级交易商。
这也就是说，券商参与场外期权交易的交易商资质要求从2018年的A级以上降低到了BBB级以上券商，根据最新券商评级，可参与的交易商数量由此达到了54家。将有15家AA级券商有资格成为一级交易商， 39家A级和BBB级券商成为二级交易商。
采访人员同时注意到，《管理办法》对券商场外期权交易实施了分层管理，过渡期后不符条件者将被调出相应级别交易商名单。《管理办法》明确规定，证监会、中证协对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。对于经评估不符合交易商条件的证券公司，设置一年过渡期，过渡期内不得新增业务规模；过渡期结束，仍未符合一级或二级交易商条件的，调出相应级别交易商名单。
此外，协会今日还发布了《关于证券公司场外期权业务挂钩标的范围的公告》，明确了证券公司场外期权业务挂钩标的范围。
公告指出，交易商应参照沪深交易所按季定期发布的融资融券标的名单(暂不含科创板及创业板注册制股票)管理个股标的，协会不再另行公布个股标的名单。由沪深交易所、中证指数公司、深圳证券信息有限公司公布且符合证券业协会相关规定的指数可作为场外期权业务指数标的。据此来算，对于交易的个股标的，协会此次有所扩大，相比2018年的1045个个股标的扩大到了1809个。
（文章来源：每日经济新闻）
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