从副总裁到投资经理都被罚这家券商咋了？多家公司在这项业务上栽跟头( 二 )

华东一位券商人士表示，部分中小券商债券业务一直是粗放型管理，利益导向、业绩导向。如今，在“去杠杆”经济背景下，容易出现风险问题，证券公司应加强风控。
就在今年6月，证券会一口气发出7份罚单，对万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券和红塔证券5家券商采取行政监管措施，均与债券交易业务有关。主要包括内部经营管理混乱、合规管控不足、关联交易制度不健全等问题。
比如证监会发现山西证券合规管控不足，业务部门自行处理自律组织要求的调查事项，未及时通知合规负责人及合规部门；关联交易制度不健全，关联方管理未涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的重要上下游企业；询价监控落实不到位，仍存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开展询价活动且无询价电话录音。
又如华宝证券也被查出问题，具体为债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作；系统功能不完善，资管业务部分交易采用纸质审批，未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况；合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息。
中邮证券被发现人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作。二是异常交易缺乏管控；三是信息监测系统建设不完善，债券审批环节未全部纳入系统管理；四是自营远期业务交易对手管理制度缺位等问题。
（文章来源：券商中国）
(责任编辑：DF512)

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