没收5亿元罚款1亿元！这家公司控股股东违规细节披露( 二 )

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述借款款项转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员具体操作“钱国荣”等5个证券账户，通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837.25万元。
需要指出的是，早在2014年6月九鼎集团定向发行股票实施前，九鼎控股即利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3251.72万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2159万股，扣除交易税费后实际盈利4.33亿元。
综上，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控制“钱国荣”等5个证券账户交易“九鼎集团”，合计盈利5.01亿元。
2015年6月，在新三板挂牌一年后，九鼎集团突然宣布停牌，股价停摆在18.63元/股。
2018年3月23日，在历经一千多天的停牌后，九鼎集团终于发布复牌公告，并称，因涉嫌违反证券法律法规，证监会已对九鼎集团进行立案调查。经历了私募自查、整改等事件。复牌后的九鼎集团股价大跌，参与定增的投资者暴亏。截至1月15日午间收盘，九鼎集团的股价仅有0.62元，总市值为90亿元左右，较之最高时的千亿元跌去了九成以上。
不过，值得一提的是，随着处罚结果的落地，九鼎集团近两天的股价出现了大幅上涨，累计涨幅超过40% 。在A股上市的九鼎投资近两天的股价则累计上涨超过10% 。
九鼎集团近年来的变化，是私募历经数年野蛮生长后逐渐规范的一个缩影。
九鼎早期凭借着大规模地抓取Pre-IPO项目，以此突击入股，等到它们上市之后赚取上市溢价的“工厂化”PE模式，获得了快速扩张，拿下了“新三板第一股”的千亿市值，获得了无数效仿者，更引发着市场争议无数。其大手笔增资一方面获得着极大流动性促进收购业务，但另一方面随着收购业务越来越多，资金链越拉越长，为日后的资金困局埋下伏笔。
早年的私募基金行业在快速发展的同时，行业风险逐步显现。自2014年《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》正式对外公布实施，私募开启监管时代。而自2015年末证监会叫停私募股权投资机构挂牌新三板以来，PE/VC上市这件事已多年没有被重提。
2021年新年伊始，证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步加强了私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为。
新规不仅首次对私募基金名称作出了类型分类的要求，还明令禁止了借贷、担保、明股实债、资金池业务、自融等一系列违法违规行为。
行业人士对采访人员表示，九鼎集团调查结果出炉，结合证监会刚刚发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，私募行业将进一步得到规范。而未来如何解决PE/VC上市中包括信披在内的问题，还需要监管部门进一步指出方向。
1月8日，深圳市地方金融监管局发布了《关于促进深圳股权投资持续高质量发展的若干措施(征求意见稿)》，提及将探索优秀股权投资管理机构上市制度。随着私募行业的监管政策的不断完善，私募股权基金上市或将迎来新的开端。
（文章来源：上海证券报）
(责任编辑：DF064)

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