没收5亿元罚款1亿元！这家公司控股股东违规细节披露

_原题为：没收5亿元，罚款1亿元！这家公司控股股东违规细节披露
摘要【没收5亿元罚款1亿元！这家公司控股股东违规细节披露】1月14日晚，九鼎投资公告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书，经调查认定，九鼎控股及九鼎集团董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。(上海证券报)

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加强私募基金监管的新政刚刚出炉，九鼎被证监会立案调查就迎来了结果。
1月14日晚，九鼎投资公告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书，经调查认定，九鼎控股及九鼎集团董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。
证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。
【没收5亿元罚款1亿元！这家公司控股股东违规细节披露】

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九鼎集团曾是新三板龙头企业，业务覆盖金融、保险、证券等多重领域，设立公募基金九泰基金，控股收购九州证券，一度坐拥千亿市值。
2014年4月，九鼎集团在全国股转公司挂牌，并于4月23日完成2014 年第一次定向发行股票。之后，九鼎集团开始筹划 2014 年第二次定向发行股票。而两张行政处罚事先告知书，均指向2014年的第二轮定增。
据公告披露，经监管部门调查，九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。
具体来看，九鼎集团进行二次定向发行前，其控股股东同创九鼎投资控股有限公司(以下简称“九鼎控股”，实际控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇)曾与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团第二次定向发行股票以约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。
同时约定九鼎控股“协调九鼎投资(现为九鼎集团)的其他股东按照同样价格转让同样数量的九鼎投资的股票给甲方(即161家单位、个人)”，亦属于九鼎控股完成了股份转让义务。
也就是说，第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过 200人，达到了335人，依法应当报经中国证监会核准，但九鼎集团仅按照第二次定向发行的“表面形式”履行着全国中小企业股份转让系统的备案程序。
此外，九鼎控股还利用“钱国荣”等 5 个证券账户从事证券交易。
据披露，2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签订的《借款协议》约定，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，按照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿借款，同时九鼎控股豁免相应借款利息。
同时，钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理，吴刚受托可进行“登录委托方证券账户”“根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

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