这15家券商有望入围！中证协启动试点评估 “剑指”券业账户体系客户是“中心”( 二 )

同时，申请的证券公司至少应当满足《证券公司账户管理功能优化试点评估要点》(简称“评估要点”)相关要求，综合账户体系严格落实客户身份识别验证，同名账户资金划转具备匹配的资金交收安排，保障客户资金安全，信息技术系统全面、准确、及时、可行。
评估要点划分为综合账户体系、客户同名账户资金划转、合规风控管理、信息系统建设、试点信息报送五个评估模块，其中：
一是综合账户体系，涉及综合账户关联体系、综合账户开立程序、综合账户开立标准、综合账户管理和综合账户功能；
二是客户同名账户资金划转，包括同名账户划转、资金交收安排、资金对账机制、投保基金监控系统数据报送安排；
三是合规风控管理，涵盖客户资金安全性、制度完备性、账户监控、全面风险管理、反洗钱有效性；
四是信息系统建设，具体分为系统可行性、系统全面性、系统及时性、系统准确性、系统安全和系统建设；
五是试点信息报送，主要体现在试点信息报送责任机制和重大事项管理机制两方面。
券商申请试点门槛不低
通知中还提到，为保证平稳试点，防范业务风险，申请试点的公司应满足5方面的要求，包括：
1、近一年证券公司分类评价在A类AA级；
2、最近一年未因重大违法违规受到证监会行政处罚或者被采取重大监管措施；
3、最近12个月各项风控指标持续符合监管规定；
4、具备健全的业务流程和操作规范；
5、最近一年未发生重大信息安全事件、信息技术投入排名位于行业前20 。

文章插图
而根据2020年8月，证监会公布的2020年证券公司分类结果，98家证券公司中，仅有15家被评为A类AA级。换言之，此次有资格申请账户管理功能优化试点的证券公司最多也就是这15家，门槛不可谓不高。
（文章来源：券商中国）
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