这15家券商有望入围！中证协启动试点评估 “剑指”券业账户体系客户是“中心”

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摘要【这15家券商有望入围！中证协启动试点评估 “剑指”券业账户体系客户是“中心”】4月2日，中国证券业协会发布《关于开展证券公司账户管理功能优化试点评估的通知》，启动了账户管理功能优化试点评估工作。旨在进一步优化证券公司账户管理体系，更好满足客户财富管理需求，推动证券行业形成以客户为中心的业务体系，落实全面深化资本市场改革的有关要求。（券商中国）
形成以客户为中心的证券业务体系，从来都不止停留在口头上。
4月2日，中国证券业协会(简称“中证协”)发布《关于开展证券公司账户管理功能优化试点评估的通知》(简称“通知”)，启动了账户管理功能优化试点评估工作。旨在进一步优化证券公司账户管理体系，更好满足客户财富管理需求，推动证券行业形成以客户为中心的业务体系，落实全面深化资本市场改革的有关要求。

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“证券公司账户体系作为证券公司最基本的基础设施，关系着整个证券行业的安全有效运行。”中证协表示，下一步，协会将积极了解行业需求，引导行业围绕服务实体经济和财富管理需求开展业务、产品创新，促进证券行业着力为实体经济和居民财富增长提供更高质量、更加精准的金融服务。
三大方面优化账户管理
账户体系作为证券公司最基本的基础设施，关系着整个证券行业的安全有效运行。随着业务日趋多元化，对现有的账户管理制度提出了整合和优化的新要求。根据证监会有关工作安排，协会组织行业专家对证券公司账户管理功能优化试点方案进行评估。
据悉，账户管理功能优化试点将按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的思路，从建立综合客户账户、支持同名划转、分类账户管理三个方面优化现有账户管理模式。
第一，建立综合客户账户。建立基于客户统一身份识别的综合客户账户，将同一客户名下的资金账户、证券账户进行关联管理，支持客户一键查询资金、证券等资产情况。
第二，支持同名账户划转。支持客户通过签约方式开通同名资金账户划转功能，允许同一客户不同资金账户间进行资金归集调整。
第三，允许分类账户管理。支持客户根据自身需要，在综合账户体系下设置分类管理资金子账户，证券公司结合客户需求提供针对性的交易服务。
中证协指出，账户管理功能优化试点将进一步优化证券公司账户管理体系，切实提高现有账户模式的便利性，更好满足客户财富管理需求，推动证券行业形成以客户为中心的业务体系，提升客户服务能力和质量，落实全面深化资本市场改革的有关要求。
下一步，中证协还将积极了解行业需求，引导行业围绕服务实体经济和财富管理需求开展业务、产品创新，促进证券行业着力为实体经济和居民财富增长提供更高质量、更加精准的金融服务。
五个模块开展自评自测
根据通知，符合评估条件并满足评估标准的证券公司，可自4月12日起通过“中国证券业协会会员信息系统”的“创新业务试点评估”页面提交评估申请材料，包括申请书、合规意见书、风险管理意见书、账户管理功能优化试点方案、相关制度与服务协议和自评表。
若账户管理功能优化试点工作方案获得评估通过，则该证券公司可向证监会提出证券公司账户管理功能优化试点申请。

这15家券商有望入围！中证协启动试点评估 “剑指”券业账户体系 客户是“中心”

这15家券商有望入围！中证协启动试点评估 “剑指”券业账户体系客户是“中心”