嫌薪水不够高？券商老总竟兼职酒店经理挣外快监管出手了！( 二 )

数据显示，申万宏源2020年以58.91万元的人均薪酬，排名上市券商第13位。与2019年相比，去年申万宏源的人均薪酬涨幅达28% 。
浙商证券则以53.77万元的水平，排名第17位。浙商证券2020年年报指出，其薪酬政策主要依据国有企业薪酬管理制度及证券公司相关薪酬管理规定进行制定，薪酬架构主要由固定工资、绩效奖金、津贴及福利组成。
同时，根据证券行业特点，结合管理需求和风险控制等管理要求，具体薪酬发放形式包括：固定薪酬由公司按月固定发放；公司高级管理人员的绩效奖金由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，按照40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年；业务部门、职能部门人员绩效奖金经年度考核后，根据年度绩效方案进行发放。
为何要“铤而走险”外出兼职？
虽然平均薪酬只能作为一个行业参考，并不能全面地反映券商人员的收入分配状况，但起码还是能够说明金融行业薪水并不低。为何仍有券商高管“铤而走险”外出兼职？
据中国证券报，有券商人士表示，本职工作薪资高和兼职并不冲突，有些兼职就是挂名，并不一定实际参与业务和经营。比如一些公司的独立董事、外部董事相当于“高级顾问”，主要职责是从专家的角度提出建议，或者是利用其社会关系等无形资源，但是又有不错的报酬，因此具备了足够的吸引力。
据界面新闻，“分公司就是大一点的营业部，负责人增加了一点管理职责，但讲白了，他们主要工作还是营销，在外面跑企业，接触人群广泛，遇到有利可图的事情就参与了。”一位券商合规条线人士对采访人员表示。
【嫌薪水不够高？券商老总竟兼职酒店经理挣外快监管出手了！】另一位业内人士称，无论公司上市与否，用独董来拉拢券商负责人，之后上市、融资或交易等业务，都可能存在利益冲突。
“当总经理就更严重了，这是两份全职工作，不仅是个人在外投资，还负责主要运营。一边是国企地方负责人，一边是自己的生意，到底把精力放在哪？”业内人士表示。
违规兼职频发凸显内控缺陷
实际上，券商分公司老总外出兼职屡见不鲜。近期，五矿证券和方正证券等多家券商也遭到处罚。
2021年4月12日，广东证监局称，陈权在担任五矿证券广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。因此广东证监局对陈权采取出具警示函措施。
2020年12月31日，山东证监局称，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，因此对方正证券采取责令改正的措施。
据界面新闻，业内人士称，券商属于金融机构，虽然系统性风险重要性没有银行那么严重，但是也可能会引发关联交易或利益输送，因此为了防止券商作为中介机构既当裁判又当球员，需对兼职制定严格管理。
2020年11月20日，证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见，该征求意见稿第三十一条规定证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或控股的公司以外的营利性机构兼职，在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家。
据中国证券报，“证券行业里面的兼职问题一直存在，但大多数券商并没有足够重视。”一位券商人士表示，券商应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。即便是做符合规定的兼职，也不应该影响本职工作的开展。

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