2.4亿资管计划“踩雷” 监管出手了！

_原题为：2.4亿资管计划“踩雷” 监管出手了！
摘要【2.4亿资管计划“踩雷” 监管出手了！】屋漏偏逢连夜雨。在上半年净利润缩水近9成之下，中原证券再次遭遇糟心事。因为一年前的2.4亿元的资管计划“踩雷”，中原证券终领下重罚。近日，河南证监局一口气对中原证券开出五张罚单，不仅公司被责令改正，公司三名高管也被采取出具警示函的行政监管措施，两名投资经理被列为不适当人选。（中国基金报）

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屋漏偏逢连夜雨。在上半年净利润缩水近9成之下，中原证券再次遭遇糟心事。
因为一年前的2.4亿元的资管计划“踩雷”，中原证券终领下重罚。近日，河南证监局一口气对中原证券开出五张罚单，不仅公司被责令改正，公司三名高管也被采取出具警示函的行政监管措施，两名投资经理被列为不适当人选。
而根据最新修订的《证券公司分类监管规定》，中原证券被扣分已经在所难免，对其分类评级或有不利影响。
监管直指中原证券资管业务
存四大违规问题
8月30日晚间，中原证券发布公告表示，公司8月28日收到河南证监局下发的行政监管措施决定书和事先告知书，直指公司资管业务在运行中存在的问题。

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河南证监局指出，中原证券资产管理业务存在以下违规问题：
一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；
二是债券交易管控存在漏洞；
三是投资运作违反合同约定的投资策略；
四是未能有效规避利益冲突。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局责令中原证券对上述问题予以改正，并要求公司高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于 2020年 10 月 31 日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。

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不仅如此，河南证监局认为，朱建民作为时任分管高级管理人员，王晓刚作为时任总裁助理，分管资产管理业务，张爱民作为时任资产管理业务部门负责人，均负有管理责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。
两名投资经理被列为不适当人选
不仅如此，中原证券两名投资经理也被列为不适当人选。
河南证监局发现，中原证券两只投向闽兴药业的集合资管计划尽职调查存在缺失，未能发现应收账款的真实性存在问题。公司投资经理姜东、赵阳因未履行勤勉尽责义务，对此负有直接责任。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局拟作出如下监督管理措施决定：
1 认定姜东、赵阳为不适当人选，在决定做出之日起 1 年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务。
2要求公司在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除姜东、赵阳职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向河南证监局书面报告。
缘起2.4亿资管计划“踩雷”
值得注意的是，此次中原证券遭遇重罚，仍是缘起去年的资管计划“踩雷”事件。