黑幕揭开！暴涨近6.5倍竟是董事长操纵股价账面亏损还被罚300万元( 二 )

截至2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股92289股，交易“太一云”合计亏损100961.29元。
适用新证券法
北京证监局指出，邓迪的上述行为违反证券法第五十五条第一款第一项的规定，构成证券法第一百九十二条所述操纵证券市场行为。
邓迪及其代理人在听证及陈述申辩中提出如下意见：
第一，当事人因不熟悉交易规则违法，没有操纵证券市场的主观恶意，不是为了套利而交易；
第二，相关机构及人员未对当事人交易行为进行提醒，没有履行职责；
第三，本案行政处罚过重，理由为，本案违法行为发生在新旧《证券法》交替期间，当事人为初次违法且没有主观恶意，没有违法所得，违法行为轻微且未造成严重危害后果，积极配合调查工作，认错态度良好，请求从轻或减轻处罚。
经复核，北京证监局认为：
第一，根据现有证据，邓迪为使太一云满足创新层挂牌公司市值标准，利用资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，具有操纵的主观故意。
第二，当事人应对其违法行为依法承担相应责任，他人提示与否，与本案无关。
第三，邓迪为使太一云进入创新层实施操纵行为，侵害、扰乱全国中小企业股份转让系统监管秩序和市场秩序。北京证监局量罚已充分考虑涉案行为的违法事实、性质、情节、社会危害程度以及跨越新旧证券法的情况，量罚适当。
综上，北京证监局对当事人及其代理人的意见不予采纳。
分析人士指出，新三板分层制度是多层次资本市场改革的重要组成部分，以操纵方式进入创新层是对多层次市场体系的破坏。监管部门强化对违规行为的重拳出击，保持“零容忍”态度，有助市场形成良好生态环境，切实保护投资者合法权益。
（文章来源：中国证券报）
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