重奖“吹哨人”!证监会公布 拟对5起案件举报人给予奖励 最高60万!来看啥情况( 三 )


四、多项信披违规,德化恒忆被罚30万
2020年6月10日,福建证监局发布对德化恒忆、林鸿福、朱嘉隽行政处罚决定书显示,德化恒忆未按规定披露对外担保、未在2017年年报中披露诉讼、未按规定披露2018年半年报、少计利息费用违反相关规定 。
福建证监局决定,对德化恒忆责令改正,给予警告,并处以30万元的罚款;对德化恒忆董事长及总经理林鸿福给予警告,并处以10万元的罚款 。
五、财务造假,森东电力被罚60万
2019年7月25日,吉林证监局发布对森东电力等7名责任人行政处罚决定书 。经吉林证监局查明,森东电力存在以下违法事实:
1、森东电力未依法披露有关人员持股情况,《公开转让说明书》、《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》存在虚假记载 。
2、森东电力虚构原材料采购交易金额641.60万元,《2015年年度报告》存在虚假记载 。
3、森东电力虚增营业收入1197.44万元,《2015年年度报告》存在虚假记载 。
吉林证监局决定,对森东电力责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对董事长邱丽新给予警告,并处以30万元罚款 。
新证券法护航资本市场
从以上拟对5起案件线索的举报人给予奖励所涉及的案件可以看出,信息披露是监管的重点 。2020年3月1日,新证券法正式实施,对于信披违规的罚款,从最高60万元提升至1000万元,上市公司信息披露违法违规成本大幅提高 。
与此同时,在保护投资者合法权益方面,新证券法也做出了制度性调整,并首次将有奖举报制度上升到证券法层面 。
有奖举报制度也被一些学者称为“吹哨人”制度 。新《证券法》第176条从三方面对有奖举报制度予以了规定,一是任何单位和个人有权对涉嫌证券违法、违规行为向国务院证券监督管理机构也就是证监会进行举报;二是“对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的”,证监会按照规定给予举报人奖励;三是证监会“应当对举报人的身份信息保密 。”
英大期货认为,新证券法通过补短板增强法律约束力,保护合法行为,惩罚不法行为,引导健康市场理念,促进健康市场生态 。这对于经历了近30年跌宕起伏,深度广度开放度不断拓展的我国资本市场来说,是具有里程碑意义的事件 。
(文章来源:证券时报网)
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