券商员工偷窥大户操作：趋同交易2.3亿获利308万！最终被罚没1200万( 三 )

其一，本案认定李某1账户组与标的账户组趋同交易部分为黄建雄进行交易决策的证据，既包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、李某1账户组与标的账户组在交易上的客观趋同、李某1账户组交易习惯的变化、李某1账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄、李某1调查笔录承认的黄建雄将标的账户组信息告知李某1等言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。
其二，根据黄建雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时李某1账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
其三，本案违法所得计算公式已经在相关证据材料中载明，趋同交易筛选方式亦已在事先告知书中陈明，证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。
证监会决定，责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308万元，并处以900万元罚款，罚没款合计约1208万元。
与此同时，证监会还将对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
从业人员违规炒股屡禁不止监管严厉打击
我国对证券从业人员炒股有相应的禁止性规定。
2019年修订的《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
近年，证券从业人员违规炒股的情况仍不少见，监管层则一直严厉打击。
近日，四川证监局则开出一则涉及证券从业人员违规炒股的罚单。四川证监局对当事人刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。上述几项罚没款合计超过1400万元。此外，四川证监局还决定对刘佳杰采取3年市场禁入措施。
就在上个月，证监会开出一份针对证券从业人员违规炒股的大额罚单。证监会的这份行政处罚决定书显示，江海涛控制、使用“江某训”“夏某”“江某”“朱某娅”证券账户买卖股票。
资料显示，江海涛为证券从业人员，曾为券商营业部负责人。江海涛与广发证券先后签订及续订多份劳动合同，2007年3月28日，江海涛调任至广发证券珠海吉大路营业部担任总经理，2007年11月28日，吉大路营业部获准迁址并更名为广发证券珠海景山路营业部，截至2019年3月6日(以下简称调查截止日)，江海涛担任该营业部负责人。
证监会决定没收江海涛违法所得1499.62万元，并处以1400万元罚款，罚没款合计约2900万元。
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（文章来源：证券时报）
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