易会满：证券行业要助力资本市场高质量发展( 三 )

易会满：证券公司要健全有效的公司治理
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，近年来，行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题，以及一些金融机构风险个案暴露，追根溯源，内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。在这方面，行业机构必须高度重视起来，发挥主观能动性，切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，持续健全法人治理结构，让有效的公司治理成为基业长青的重要保障要在前期工作基础上，进一步优化股权结构，厘清股东资质，规范股东行为，做到股东不缺位、不错位、不越位。监管部门将按照“实质重于形式”原则，强化股东穿透管理，加强对实际控制人监管；对各类违法违规行为，坚持全链条问责，发现一起、从严处罚一起，决不姑息。
易会满：制定证券行业高质量发展时间表和行动方案
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，落实“十四五”规划要求，加强顶层设计，制定证券行业高质量发展的时间表、路线图、行动方案，推动行业发展与国家发展蓝图更加紧密联系、更加深度融合，建设高质量的投资银行和财富管理机构取得更加丰硕的成果。
易会满：严惩不崇信守法、破坏市场规则的机构
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，监管部门放得开，需要建立在行业自己管控到位的基础上，行业机构必须牢守底线、诚信经营，提升自我约束能力，做有担当、有格局、令人尊敬的企业，切实塑造良好形象，为行业创新发展发展拓展空间。对于那些不崇信守法、破坏市场规则的机构，证监会也将坚持“零容忍”的态度，严惩不贷，切实净化市场生态。
易会满：处理好四方面关系，积淀证券业良性生态
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，当前，需要进一步处理好行业关切的几方面关系，推动改善发展环境，持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。一是关于放松管制和加强监管的关系；二是关于稳健经营与创新发展的关系；三是关于压实责任与明确责任边界的关系；四是关于行政监管与自律管理的关系。
易会满：强调“稳”并不代表否定创新
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，行业高质量发展必须坚持稳中求进的理念，强调“稳”并不代表否定创新，而是要更好地健全创新机制。行业必须坚持创新发展与合规风控并重，统筹把握发展与安全的关系，做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”，行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略，围绕服务实体经济和居民财富管理需求，守正创新。
易会满：券商既要强化保荐能力又要强化定价能力
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，在注册制改革的背景下，中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位，服务好投融资双方：既要强化保荐能力，从源头上把好上市公司质量关，确保选出真公司、力争挑出好公司；也要强化定价能力，加强投行业务与“买方研究”的有机结合，倡导价值投资、长期投资、理性投资，使真正有市场前景的公司融到资。
易会满：坚持自律措施的市场约束功能，引导券业合规展业
在中国证券业协会第七次会员大会上，证监会主席易会满表示，行政监管和自律管理是资本市场治理的两种重要方式，两者各司其职、分工协作、相互补位、有效衔接，共同形成行业治理合力。新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责，去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，指明了协会的职能定位和工作方向。希望协会继续依托会员自治，构建共建、共治、共享平台，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用；坚持自律管理与行政监管的协同配合，充分发挥自律管理的传导作用。坚持自律规则、业务规范的示范引领，引导行业机构合规展业。坚持自律措施的市场约束功能，强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束。