60万就能买“壳”！“私募壳”灰色产业链调查，为何屡禁不止？( 二 )

值得注意的是，中介公司还提供人员挂靠业务，“挂靠的话，只能是代发一支产品，如果长时间挂靠的话，那就需要自己去谈人员” 。
当采访人员问及相关业务经理“私募壳”是否涉及违法时，一业务经理表示：“收‘私募壳’风险多少是会有的，但是法律方面的风险没有，都是公司经营方面的。”
在规避风险方面，该业务经理也表示：“因为是比较私密的事情，只有您、我们和转让方参与细节，3方都是参与方都不会对外透露事情细节。其次会签署正式的股权转让协议、代持协议和债权债务风险规避的协议，这样的话风险会降低到一个可控的程度。”
对此，袁绍浦表示：“‘私募壳’买卖以及私募基金管理人管理未备案的私募基金除了违反《证券投资基金法》第八十九条、九十条规定外，还违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第四条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定，未保证其登记信息的真实性、准确性和完整性。具体规定如下：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第四条：私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。”
深圳证监会通报三类问题
实际上，“私募壳”灰色产业链兴起的背后是私募备案难的现状。不仅各地政策要求高，办理速度慢，而且申请企业从股东到高管等要求也非常多，相关细节之多，一不留神就被终止或者不予登记备案。
但深圳证监局日前明确通报了未经登记开展私募业务、买“壳”卖“壳”等多项私募机构典型问题。
具体来看，在未经登记开展私募业务方面，深圳证监局指出，部分机构未经登记为私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金，涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称，或者冒用已登记公司开展宣传，欺骗误导投资者，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资者维权难、资金追查难，严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。
“未经登记开展私募业务的行为违反了《证券投资基金法》第八十九条、九十条规定。即：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。”袁绍浦补充道。
对于买“壳”、卖“壳”屡禁不止的现象，深圳证监局指出，部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”借“壳”继续募集资金，诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。
同时，深圳证监局还指出，有的私募基金管理人完成募集后，未到中基协履行备案手续即开始投资；有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资，规避监管；有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业，再投向已备案私募基金，规避合格投资者要求，实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。