问:请介绍一下公司的信息隔离墙体系 。
高玮:公司的信息隔离墙制度包括保密管理、跨墙管理、名单管理等信息隔离墙的一般规定,投资银行业务、研究业务、自营业务、资产管理业务等具体业务隔离措施,以及员工证券投资行为管理等,明确了管理流程和操作标准 。合规审计部是公司负责处理有关信息隔离相关事务的主要管理部门 。
业务隔离方面,公司经纪、自营、投行、资产管理、投资咨询等各项业务相互独立 。
物理隔离方面,公司投行、自营、研究、经纪业务部门及浙商资管均有独立的办公场所 。
人员隔离方面,自营、资产管理、投资银行业务等应当隔离的部门人员相互独立,业务分管副总裁分别由不同的高级管理人员担任,不存在跨部门、跨业务履职的情形 。
资金及账户隔离方面,公司资金管理实现“集中统一、严格分类、计划管理、有偿使用”的管理模式,公司自有资金与客户资金严格分开,各类业务相关资金相互独立,分离运作,账务分开,分别核算 。公司自营、资产管理、经纪业务等业务的资金账户、证券账户、银行账户和结算备付金账户等各类账户独立设置、分开管理,不存在混用或互相借用的情况 。
系统隔离方面,公司采取了有效技术措施实现了交易系统、办公系统与互联网三者间的有效隔离 。同时,公司建立了自营、资产管理及经纪业务交易系统,各业务系统互相分离 。
公司同时建立了保密制度、跨墙管理机制以及限制名单管理机制,在信息隔离墙制度中做到了管理职责明确、管理流程清晰、隔离措施完备、运行机制良好,有效地防范了内幕交易,避免了利益冲突 。
问:公司有哪些固定资产?
盛建龙:公司固定资产主要包括房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输工具等 。
问:公司的主要优势体现在哪些方面?
廖卫江:经过近年的积累和发展,公司业务范围和业务规模逐步扩大,并形成了下列独具特色的竞争优势:(1)区域优势明显的发展平台;(2)战略布局合理且服务专业的经纪业务;(3)战略布局合理且服务专业的经纪业务;(4)特色化、差异化的资产管理业务;(5)把握机遇全面发展的投资银行业务;(6)稳定卓越的管理团队及高素质的员工队伍;(7)务实稳健的企业文化和严密的风控体系 。
行业篇
问:目前我国证券行业主要收入来自于哪些业务?
詹小张:现阶段而言,我国境内资本市场投资品依旧较少,金融衍生品尚处在发展初期,证券公司主要收入来源于经纪、投资银行、自营、资产管理等业务 。
问:请介绍证券行业的未来发展趋势 。
詹小张:未来我国证券公司服务资本市场和实体经济的能力将进一步增强,向盈利模式多元化、经营管理规范化、业务发展规模化、竞争国际化的方向发展 。
问:保荐机构对证券行业有什么看法?
王?:多年来,中国证券行业通过锐意变革取得了快速发展,在改善融资结构、优化资源配置、促进经济发展等方面发挥了十分重要的作用,已经成为中国社会经济体系的重要组成部分 。
发展篇
问:公司未来几年的发展战略是什么?
文章插图
詹小张:公司的战略目标是打造具有浙商特色的财富增值服务商,进入国内一流券商行列 。布局“浙江市场纵深发展、全国市场创新局面”的金融服务网络,重点拓展上市公司、私募机构、中小企业和高净值个人客户,重点发展多层次“大资管”、中小企业投融资服务和资本驱动业务三大方向,以证券业务为核心、多元金融协同发展,全方位打造大类金融资产配置平台 。具体发展战略有:
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