被证监会立案！招商证券回应( 二 )

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2021年年报显示，招商证券投行业务收入24.58亿元，同比增长18.8% 。报告期内完成IPO项目23单，主承销金额达219.57亿元，同比增长52.63% 。2021年末，公司A股IPO在审及已经通过审核待发行、待注册项目数量21个，排名行业第四。
倒逼投行提升执业质量
招商证券此次被立案，释放出明晰的监管信号：监管或将显著增强后督追责力度。
不少旧案均遭到后续追责。今年3月，乐视网造假事件中的中介机构开始被事后监管。
曾任乐视网再融资项目的保荐机构中德证券收到了证监会《行政处罚事先告知书》，同时负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到深圳证监局《责令改正并暂停保荐机构资格事先告知书》。
乐视网时任保代栾培强、汪家胜更是被深圳证监局认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务，执业资格被“冻结”十年。
深圳某大型券商投行负责人对采访人员表示，若证券公司被立案调查，监管层可能会中止受理或推进其担任保荐工作的相关项目，对证券公司投行业务构成挑战。不过，他也表示，即使券商暂停保荐机构业务资格，仍可对IPO/再融资项目进行尽调。
尽管乐视网已退市多年，但相关处罚仍为投行人士敲响了警钟。据悉，为了处置乐视网时期的“历史问题”，平安证券在事件发生后对公司内部控制管理体系进行了大幅改革。
自2015年保荐业务资格恢复以来，平安证券推动管理团队全面变革，搭建起以投行业务部门、质量控制、内核/合规/风险管理为“三道防线”的投行业务内部控制管理体系。
责编：邵子怡、孟妹校对：张宇
制作：季宇亮图编：赵雁旎总审读：朱建华
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