但是，基金投顾试点目前数量有限，且只是集中在基金投顾领域，尚未在股票买卖领域允许代客理财 。近年来，券商员工私下接受客户委托买卖证券、从业人员非法持有股票是券商被罚的“重灾区”，也直接连累券商分类评级结果，监管罚单对证券机构进一步加强合规经营，起到警示意义 。
（文章来源：券商中国）
【又是违规“代客炒股”！多家证券公司密集受罚 券商分支机构合规管理漏洞再现】 (责任编辑：DF380)

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