创业板注册制首轮现场督导启动！有投行已接通知业内分析“监管带着问题来”

_原题为：独家！创业板注册制首轮现场督导启动有投行已接通知业内分析“监管带着问题来”
摘要【创业板注册制首轮现场督导启动！有投行已接通知业内分析“监管带着问题来”】近期，券商中国采访人员从投行人士处独家获悉，深交所近期启动创业板注册制试点后的首轮现场督导工作，将在本周派人前往券商现场。据了解，首次督导涉及约两家保荐机构，督导对象为创业板注册制在报项目。（券商中国）
创业板注册制试点落地后的首轮现场督导要来了。
近期，券商中国采访人员从投行人士处独家获悉，深交所近期启动创业板注册制试点后的首轮现场督导工作，将在本周派人前往券商现场。据了解，首次督导涉及约两家保荐机构，督导对象为创业板注册制在报项目。
根据科创板经验，现场督导工作是试点注册制下问询式审核的补充，主要是出于压严压实保荐机构把关责任，提高发行上市审核质量和效率等现实考虑。着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题，核查把关是否到位，要求其做出相应说明或者做出补充核查；同时，将检查保荐机构尽职调查责任落实、内部程序合规性、保荐工作质量等方面情况。
创业板现场督导来了
早在8月下旬，已有消息传出，深交所拟订出了初步的现场督导IPO发行人的清单。
对此，券商中国采访人员近期向多家投行求证，最终有一家券商投行人士向采访人员确认，他前同事所在公司在最近收到了深交所有关创业板现场督导的通知。
“要求他们尽快交相关材料，本周(14-18日)内深交所就会派人来现场办公。”这位投行人士转述其前同事的话说。
据券商中国采访人员多方了解，这次现场督导涉及的保荐机构约有2家。
华南地区一名保代向券商中国采访人员表示，监管层现场督导一般既查项目相关情况，又查投行的质控流程。
对于如何确定督导名单，该保代向券商中国采访人员分析称，一般是问题导向，带着问题来的。也就是说，监管层对其处于申报的项目有疑惑，属于嫌疑对象。
对于熟悉注册制的投行人士都知道，现场督导事实上不算新鲜事了。
科创板2019年6月21日启动首轮发行上市保荐业务现场督导，距离正式接收材料申报约3个月时间，首次督导就涉及两家保荐机构，上交所有派员前往保荐机构所在地。
据上交所此前介绍，对保荐机构开展相应的现场督导，是试点注册制下问询式审核的补充，主要是出于压严压实保荐机构把关责任，提高发行上市审核质量和效率等现实考虑。
从检查内容上看，上交所彼时称现场督导将通过调阅资料、证据核对、人员约谈等方式，着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题，核查把关是否到位，要求其做出相应说明或者做出补充核查；同时，将检查保荐机构尽职调查责任落实、内部程序合规性、保荐工作质量等方面情况。
截至今年4月，上交所已陆续完成对十余家申报项目保荐机构的现场督导工作。从督导结果来看，4个项目诺康达、金达莱、光通天下、连山科技在现场督导结束后撤回了发行上市申请。
据了解，上交所本次实施自律监管的违规行为，主要属于项目保荐代表人核查工作不审慎、执业不规范导致的履职尽责不到位等问题。具体表现为未对申报企业收入确认、关联关系和关联交易、内部控制制度存在的缺陷等情况进行审慎充分地核查。
上交所还对上述4单项目的保荐机构德邦证券、招商证券、申万宏源、光大证券出具了监管工作函。

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创业板注册制首轮现场督导启动！有投行已接通知业内分析“监管带着问题来”