又有两家券商被罚！这个错误实在是太“低级”

_原题为：又有两家券商被罚！这个错误实在是太“低级”
摘要【又有两家券商被罚！这个错误实在是太“低级”】近日，因在保荐项目中出现违规行为，海通证券、华龙证券被监管采取出具警示函的行政监管措施。事实上，随着注册制的实施，保荐机构也迎来了强监管。（中国基金报）

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近日，因在保荐项目中出现违规行为，海通证券、华龙证券被监管采取出具警示函的行政监管措施。
事实上，随着注册制的实施，保荐机构也迎来了强监管。据采访人员不完全统计，自去年以来，已有多家券商和保代因在保荐项目中出现违规行为遭到处罚，涉及海通证券、德邦证券、瑞信方正、中信建投证券、中信证券等。有业内人士指出，注册制之后，监管部门对保荐机构的违法违规行为加大了检查和处罚力度，促使保荐机构尽职尽责，有“荐”更要有“保” ，为市场把好关、看好门。
对申请人净资产收益率计算错误？
海通证券在保荐项目中犯下“低级错误”
从证监会发布的公告里可以看出，作为大型券商，海通证券此次犯的错误较为“低级” 。

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证监会发现，海通证券在保荐中国天楹股份有限公司(下称中国天楹)申请公开发行可转换公司债券过程中，存在以下违规行为：
一是对中国天楹及其子公司涉及重大诉讼标的金额占申请人净资产的比例计算错误，与实际情况存在重大差异，邮件发送与光盘报送的反馈回复关于该部分内容的表述前后不一致；
二是对中国天楹净资产收益率计算错误。
证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，决定对海通证券以及两名保代采取出具警示函的行政监督管理措施。
没有核查实控人行贿事项
华龙证券及两名保代领罚
和海通证券同时被罚的还有华龙证券。根据披露内容，华龙证券被罚则事涉兰州庄园牧场股份有限公司董事长行贿一事。
2015年至2018年春节期间，兰州庄园牧场股份有限公司董事长马某先后四次来到时任中国农业发展银行甘肃省分行营业部总经理杨晓明办公室，以春节拜年为名、行行贿之实将随身准备的人民币现金共计10万元、美金5000元、港币2万元交予杨晓明。

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根据中国裁判文书网披露的刑事判决书，杨晓明对于上述行贿钱款均予以收受，同时，在其企业办理农发行银行短期流动资金贷款业务上的支持。而根据甘肃省农发行营业部贷款审批情况统计表以及庄园牧场发放贷款明细表、信贷资料，证实2014年3月至2018年3月2日月期间，庄园牧场在甘肃省农发行营业部先后有九笔2000万元，共计1.8亿元的产业化龙头企业流动资金贷款审批发放。
不过，证监会发现，华龙证券在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中，未对公司董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。