王府井被认定有内幕交易行为究竟谁是“吴某某”？( 二 )

厉律师认为，证券市场禁入措施只是惩戒手段之一，本身具有局限性，尤其是在被惩戒对象未担任或今后不谋求上市公司、非上市公众公司董监高职务的情况下。
在监管层未公开“吴某某”真实信息之前，相关猜测均不属实。采访人员从证监会方面获悉，对“吴某某”内幕交易王府井案已调查完毕，将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。
还有多少“吴某某”
回顾王府井的免税牌照申请之路，2019年初，王府井开展免税经营相关资料的收集、整理和研究工作； 2019年4月，公司及控股股东首旅集团开始申报免税品经营资质业务。
王府井方面称，此后，公司及控股股东没有收到任何政府部门的文件，也未开展实质推进工作，申请始终处于论证研究阶段，没有与任何客户或合作方进行商业洽谈，未签署任何合同或协议，因此不存在应披露未披露的信息。
2020年6月9日，公司收到首旅集团转来的《财政部关于王府井集团股份有限公司免税品经营资质问题的通知》，授予公司免税品经营资质，允许公司经营免税品零售业务。公司于当天晚间发布公告。
王府井方面是何时计划开展免税业务的？公司在办理该项业务的过程中是如何严守商业机密的？除上市公司本身外，还有其他渠道泄露该信息吗？还有多少内幕交易的“吴某某”？
值得注意的是，6月9日王府井公告称拿到财政部下发的免税牌照之前，网络上多次被提前发布消息。
其中，5月19日，一篇《【天风商社】保持理性，客观看待》的文章明确指出免税牌照消息。
其中称，“首旅集团(王府井)存在申报免税牌照的可能，但需财政部审批，过程较长且存在较大不确定性，如若成功，上市公司基本面会产生较大变化，静观其变。”
天风证券随后否认该文章，该文章亦被快速删除。消息是从哪里走漏的？目前还未可知，但可以明确的是，在6月9日王府井首次公告前夕，部分市场人士确实提前获得该消息。
超百只基金二季度加仓
中型券商刘姓投行人士分析称，在申请免税牌照过程中，除上市公司、大股东外，申请时涉及到的相关机构和人士亦有可能泄露消息，除此之外，在公司发出申请后，前去调研的投行团队也有机会提前拿到消息。
天眼查显示，王府井成立于1993年，注册资本7.76亿元，1994年登陆A股。实际控制人为北京市国资委，北京首都旅游集团持有其26.83%股份。
中报显示，王府井二季度股东总人数激增35%，截至2020年6月30日，A股股东达4.271万人，人均持股60.66万元。
值得注意的是，多只基金二季度临时紧急加仓王府井。根据数据显示，一季度末持仓王府井的基金只有5家，二季度末持仓王府井的基金有126家。
数据显示，二季度126家基金合计持有王府井3906万股，市值17.79亿元。其中，兴全商业模式优选混合(163415)持股最多，为420.66股，市值1.92亿元。
采访人员注意到，证监会通报王府井内幕交易案后，随即修订相关规定，形成《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》，同时向社会公开征求意见。
征求意见稿中，进一步明确对上市公司防控内幕交易的主体责任，对证券交易所在内幕交易防控方面的职责也有了进一步规定。
（文章来源：华夏时报）
(责任编辑：DF524)

王府井被认定有内幕交易行为 究竟谁是“吴某某”？( 二 )

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