流年不利？家属误减持这家科创板公司两高管同时请辞交易所监管工作函也来了

_原题为：流年不利？家属误减持，这家科创板公司两高管同时请辞，交易所监管工作函也来了

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短短几天，已有两位高层相继因家属误操作减持辞职，还因此收到交易所监管工作函，睿创微纳真可谓流年不利。
10月9日，睿创微纳董秘赵芳彦、监事会主席陈文祥相继宣布辞职。这两名高管的辞职原因，竟都是家属误操作致违规减持该公司股票！

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此前在8月3日，睿创微纳曾在公告中预告了赵芳彦和陈文祥的减持计划，两人拟在合规前提下，分别通过集中竞价方式减持不超过100万股、7万股，占该公司股份总数的比例分别不超过0.225%、0.016% 。
然而令人意想不到的是，两位高管的不约而同交给家属管理的证券账号，也不约而同地在9月29日进行了减持。可问题在于此时距离睿创微纳预约于10月28日披露2020年第三季度报告，已经不足30日。
公告称，此次减持系两位高管家属在高管本人不知情的情况下的误操作。为此，赵芳彦和陈文祥决定提前终止减持计划，公开致歉并主动辞职。睿创微纳董事会也分别对赵芳彦和陈文祥处以50万元和3万元的罚款。
两高管辞职竟因违规减持
10月9日，睿创微纳董秘赵芳彦、监事会主席陈文祥相继宣布辞职。原因都是因为9月29日，两人违规减持该公司股票对公司造成负面影响。
据称，辞职后，赵芳彦将继续担任睿创微纳董事、副总经理、财务总监；陈文祥也将继续担任睿创微纳全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司副总经理，但因其辞任将导致睿创微纳监事会人数不足三人，因此在股东大会选举产生新任监事之前，陈文祥仍继续履行监事职责。

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赵芳彦原系睿创微纳董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监，因工作繁忙，将其证券账号交由家属管理并操作。9月29日，其家属在赵芳彦不知情的情况下，误操作减持该公司股票8万股，成交均价为85.01元/股，成交金额人民币680.12万元。
无独有偶，睿创微纳监事会主席陈文祥，同样因工作繁忙，将其证券账号交由家属管理并操作。也同样是9月29日，其家属在陈文祥不知情的情况下，误操作减持公司股票5000股，成交均价为85.16元/股，成交金额人民币42.58万元。
事实上，两人此前已在8月初预告了计划减持的消息，此次减持原本并不违规。可巧就巧在，睿创微纳已预约于10月28日披露2020年第三季度报告，导致此次减持，直接违反了“上市公司定期报告公告前30日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票”的规定！
睿创微纳董事会表示，经综合考虑，决对赵芳彦和陈文祥的违规行为，分别处以50万元和3万元罚款，并将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，规范操作，杜绝此类事情再次发生。
匆忙终止减持计划
此前在8月3日，睿创微纳曾在公告中预告了赵芳彦和陈文祥的减持计划。
根据公告，在减持公告披露之日起15个交易日后的2020年8月22日至2021年2月10日内，在符合上市公司董监高减持规定的前提下，两人拟分别通过集中竞价方式减持不超过100万股、7万股，占公司股份总数的比例分别不超过0.225%、0.016% 。

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