27亿诈骗案后续：老牌投顾即将摘牌！行业定位困局难破 10万从业者安好？( 二 )

与刘宝华有同感的还包括江苏一家投顾机构， “大连华讯事件后，给行业带来的是生存危机，这类似于直接界定要不要继续做这个行业，做下去是不是意味着违法犯罪，我们自己都不清晰，心里惴惴不安。”江苏一家投顾机构高管对采访人员表示。
尽管华讯事件尚未一锤定音，但是深圳龙岗公安的相关案件通报，已足以“震慑”行业。
“比如通报中有关投顾机构给客户提供产品有效定性问题，投顾机构给客户提供的产品到底有没有价值，可能需要权威部门来认定，其他非证券权威部门直接否定产品属性和作用，这样可能并不客观专业。”某家投顾机构高管表示。
上述高管还举例称，投顾机构是取得了证监会颁发投顾牌照的公司，提供允许的证券投资咨询服务。“投顾机构分析师对个股的分析，是对价格的预期，与个人水平和个人能力相关，若客户据此操作赔钱则投顾机构被认定为欺骗客户，我认为这可能是专业属性和个人能力问题，而不是道德或法律问题。”
行业呼吁提升合规、与监管沟通
据了解， 1992年以深圳新兰德证券投资咨询公司成立为标志，证券投资咨询行业大幕拉开，这也是第三方证券投资咨询机构的正式亮相。
【27亿诈骗案后续：老牌投顾即将摘牌！行业定位困局难破 10万从业者安好？】证券投资咨询机构在早期证券投资理念和投资者教育方面发挥了重要作用。不过，证券投资咨询行业一直以来竞争激烈， “黑嘴”、传销式展业问题屡禁不绝，监管后续也进行了多轮整治。
2019年6月，中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，对证券从业资格要求从严。同时，证监会也对一些机构采取了暂停新增客户等监管措施。
截至2月21日，证监会官网披露，持牌的证券投资咨询机构包括华讯投资在内合计有83家，券商中国采访人员注意到，这些投顾机构大多数以民营股东背景为主。

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“我们确实应正视这个行业存在的问题，投资咨询行业给外界感觉是挺不规范的，社会形象很不好，确实应该反省，为什么出现这样的情形，是我们自己做的不好，还是有外界误会太多？可能两方面原因都有。”天相投资顾问有限公司董事长林义相表示。
林义相表示，投资咨询行业中确实存在一些害群之马，需要行政监管机构和司法的介入赶出去。近几年来，随着监管机制越来越严格，行业的相关问题暴露得比较充分。机构和从业人员应提升规范意识，重视合规风险，促进行业健康发展。
同时，林义相认为，除了股票市场，在银行理财、基金、信托和保险等领域都广泛存在投资咨询服务。在相当大的程度上，客户的不满和投诉与其听从咨询建议后赔钱有关。但是，投资咨询服务并不承诺保证投资者的收益，客户如果对服务不满意，可以选择解除合同。希望监管机构和公安机关在处理相关问题时，可以考虑这些情况。
中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会副主任委员陶涛则认为，作为证券业协会等机构是否可以与监管建立一个沟通机制，包括与证监会、检察院、法院和公安系统等建立沟通机制。“因为公检法对投资咨询行业的一些特性了解还不够，涉及信息不对称等问题，通过建立沟通渠道解决信息不对称问题。”