27亿诈骗案后续：老牌投顾即将摘牌！行业定位困局难破 10万从业者安好？( 四 )

娄秋琴表示，在具体案例中，要注意区分员工责任、高管责任以及单位责任，既要审查非法所得利益是归于个人还是单位，也要审查具体行为体现的是个人意志还是单位意志，避免因员工个人行为而扩大追究单位的刑事责任，对于单位构成犯罪的，也要根据证据谨慎识别单位中对犯罪行为负责的主管人员和其他直接责任人员，单位一把手或者其他高管，如果对犯罪行为不知情，也不应当对单位犯罪承担刑事责任。
为了避免不必要的刑事风险，娄秋琴建议，证券投资咨询机构平时应当做好相关的法律合规工作。在提供咨询的过程中，从业人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，完整、客观、准确地运用有关信息、资料，利用专业知识作出评价、预测或者投资建议，通过审查合格投资人、签署合同、回访等方式做好风险控制，对员工要进行定期或者不定期地培训，进行合法合规地展业。
她同时指出，证券投资咨询行业有其自身的专业特点，在对待某一类行为时，监管部门需要谨慎区分该行为是属于违规行为、违法行为还是犯罪行为，区分行为人应承担民事赔偿责任、行政责任还是刑事责任。
同时，娄秋琴呼吁要加强全市场投资者教育工作，强化证券投资存在风险的常识，采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，以促进行业健康发展，避免投资者“一亏损就闹腾”给政府带来维稳压力。
（文章来源：券商中国）
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