以账户组2020年3月23日的交易为例：在14点08分，账户组以15元的价格申买1,000股，当日最近成交价为7.19元，行情揭示的虚拟成交价为7.18元，账户组申报价格较最近成交价高出108.62%，较虚拟成交价高出108.91%，最终以9.73元成交并形成该日收盘价，当日股价上涨18.66% 。
资料显示，太一云(430070.OC)为新三板挂牌公司 。根据太一云此前的公告，公司隶属信息传输、软件和信息技术服务业，主营业务为区块链技术及区块链相关技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术授权等 。公司构建了自主知识产权的太一可信区块链架构和应用体系，为各行业互联网应用层提供稳定的区块链底层基础设施、提供区块链技术所需要的服务和业务创新整体解决方案 。公司可信区块链技术架构包括：太一超导网络、太一智能合约、太一共识机制、太一安全机制、可信认证、太一金融基础设施等 。产品及产品解决方案有：版权链解决方案、食品链解决方案、交通运输解决方案、供应链解决方案、医养链、公益链、可信身份链、旅游链、能源链、政务链、游戏行业解决方案等领域 。
近年来，公司经营不太景气，陷入连续亏损状态 。2020年上半年，公司营收仅为23.73万元，同比下降96.32%，归母净利润为亏损429.15万元 。

文章插图
当事人操纵股价亏损10万元
被罚款300万元
上述行政处罚决定书指，操纵期间，太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，期间股价最高涨幅为649.37%，股价涨跌幅与全国中小企业股份转让系统成份指数偏离值为145.56% 。
截至2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股92,289股，交易“太一云”合计亏损100,961.29元 。
行政处罚决定书指，邓迪的上述行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场行为 。
不过，邓迪及其代理人在听证及陈述申辩中提出如下意见：
第一，当事人因不熟悉交易规则违法，没有操纵证券市场的主观恶意，不是为了套利而交易；第二，相关机构及人员未对当事人交易行为进行提醒，没有履行职责；第三，本案行政处罚过重，理由为：本案违法行为发生在新旧《证券法》交替期间，当事人为初次违法且没有主观恶意，没有违法所得，违法行为轻微且未造成严重危害后果，积极配合调查工作，认错态度良好，请求从轻或减轻处罚 。
经复核，北京证监局认为：
第一，根据现有证据，邓迪为使太一云满足创新层挂牌公司市值标准，利用资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，具有操纵的主观故意 。
第二，当事人应对其违法行为依法承担相应责任，他人提示与否，与本案无关 。
第三，邓迪为使太一云进入创新层实施操纵行为，侵害、扰乱全国中小企业股份转让系统监管秩序和市场秩序 。我局量罚已充分考虑涉案行为的违法事实、性质、情节、社会危害程度以及跨越新旧《证券法》的情况，量罚适当 。
综上，北京证监局对当事人及其代理人的意见不予采纳 。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，北京证监局决定，责令邓迪依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款 。
实际上，对于邓迪的上述行为，全国股转公司去年6月份的一份公告指出，太一云公司实际控制人、控股股东、董事长邓迪利用自己名下账户，与其涉嫌关联的多个账户共同持续、频繁、高价买入股票，拉抬并维持股价，致使公司市值大幅提升，达到进入创新层的市值标准 。依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》等，全国股转公司对邓迪给予公开谴责的纪律处分，并对其涉嫌关联的账户采取出具警示函的自律监管措施 。

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