全国股转公司指出,在新三板市场分层制度改革效应初显时期,邓迪作为挂牌公司实际控制人、控股股东、董事长,罔顾市场规则,公然违规交易,未能勤勉尽责,对市场秩序和分层管理造成严重影响 。为保障市场健康稳定发展,提高挂牌公司质量,维护投资者合法权益,全国股转公司对此类违规行为进行严肃处理 。
新三板股价操纵案不鲜见
监管层严厉打击
实际上,近些年新三板股价操纵案并不鲜见,监管部门对于相关行为一直都是严厉打击 。
几个月前,证监会发布的一则行政处罚决定书显示,证监会对邵军等人操纵上海阿波罗机械股份有限公司股票(以下简称阿波罗)行为进行了立案调查 。资料显示,阿波罗(832568.OC)为新三板挂牌公司 。
行政处罚决定书指,左剑明与邵军微信聊天记录显示,双方存在共同操纵“阿波罗”股价及交易量的合谋,左剑明多次指点邵军操纵技巧,且明确指出要避免引起监管层注意 。左剑明与邵军微信聊天记录关于操纵“阿波罗”的主要内容与相关账户组具体交易情况及“阿波罗”股价走势高度吻合 。邵军集中资金优势、持股优势,连续大量买卖“阿波罗”,左剑明配合其实施操纵,影响交易量和交易价格 。
证监会决定,对邵军处以150万元罚款,对左剑明处以80万元罚款,对胡继峰处以40万元罚款 。
实际上,对于新三板股价操纵案,还曾有一个天价罚单 。证监会一年多前的一份发文日期为2019年12月12日的行政处罚决定书显示,当事人林军、何忠华、陈志强存在控制使用32个证券账户(以下简称账户组)操纵股价的行为,被操纵的对象是新三板挂牌公司ST明利(831963.OC),这家新三板公司的全称为广西明利创新实业股份有限公司,证监会对当事人开出罚没款合计达到17.6亿元的天价罚单 。
证监会指,林军组织、指使何忠华、陈志强控制账户组,集中资金优势、持股优势,采用多种手段操纵“明利股份” 。“明利股份”第一笔交易出现在2015年4月24日,至2016年12月23日停牌,共有255个交易日 。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,没收林军、何忠华、陈志强违法所得29,342.48万元,并处以146,712.4万元罚款,其中对林军处以146,412.4万元罚款,对何忠华、陈志强分别处以150万元罚款 。
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(文章来源:证券时报)
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