唏嘘！实控人坐庄亏了10万还被罚300万！看看这“神操作”是咋回事

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摘要【唏嘘！实控人坐庄亏了10万还被罚300万！看看这“神操作”是咋回事】北京证监局近日的一则行政处罚决定书，披露了对新三板公司太一云实际控制人邓迪的处罚情况。行政处罚决定书认定，邓迪为使 “太一云”进入创新层，控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。（证券时报）

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去年的一起新三板股价操纵案，有了处罚结果。
北京证监局近日的一则行政处罚决定书，披露了对新三板公司太一云实际控制人邓迪的处罚情况。
行政处罚决定书认定，邓迪为使 “太一云”进入创新层，控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。
北京证监局责令当事人依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。

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为使公司进入新三板创新层
实控人利用账户组操纵股价
北京证监局的上述行政处罚决定书显示，当事人邓迪为北京太一云技术股份有限公司(以下简称太一云)控股股东、实际控制人、董事长。
经查明，2020年2月6日至2020年4月30日期间，邓迪实际控制“邓迪”“环球汇富投资管理(北京)有限公司(以下简称环球汇富)”“北京银悦科技有限公司(以下简称北京银悦)”“北京银岸信息技术有限公司(以下简称北京银岸)”“范某燕”5个证券账户(该5个证券账户以下简称账户组) 。
具体而言，邓迪操作账户组中的“邓迪”“环球汇富”“北京银岸”账户，杜某玲操作账户组中的“北京银悦”账户，范某燕操作账户组中的“范某燕”账户。以上几个账户组的交易决策由邓迪完成，账户组交易资金来源于邓迪、范某燕以及邓迪向范某燕、杜某玲筹借的资金。
行政处罚决定书指，邓迪作为太一云控股股东、实际控制人、董事长，为使太一云进入创新层，在2020年2月6日至2020年4月30日(以下简称操纵期间)共60个交易日，控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。
《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(股转系统公告〔2019〕1834号)第十一条第三项规定，符合“最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元”条件的挂牌公司可以进入创新层。
行政处罚决定书详细列出了邓迪利用账户组操纵“太一云”的一些特点。
一是集中资金优势、持股优势。操纵期间，账户组以集合竞价交易方式累计买入“太一云”132,789股，累计买入金额1,228,705.55元，累计卖出“太一云”6,800股，累计卖出金额66,803元，成交量占该股总成交量的54.64% 。
操纵期间，账户组持流通股数量占“太一云”流通股本比例均超过64%，最高达到65.53% 。
二是账户组进行连续买卖。操纵期间，账户组每天均发生交易，占总交易天数的100% 。账户组当日成交量占市场成交量超过50%的有50个交易日，占60个交易日的83.33%；超过60%的有41个交易日，占60个交易日的68.33%；超过70%的有36个交易日，占60个交易日的60%；占比为100%的有34个交易日，占60个交易日的56.67% 。
行政处罚决定书指，账户组以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报买入，采用连续交易方式拉抬和维持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至符合市值标准的成交价。操纵期间内，账户组总申买148笔，其中以高于行情价申买笔数107笔，占比72.30%；以高于最近成交价申买笔数137笔，占比92.57% 。操纵期间内，账户组有57个交易日参与收盘成交，占60个交易日的95%；账户组收盘成交市场占比超过50%的有54个交易日，占60个交易日的90%；账户组收盘成交市场占比为100%的有53个交易日，占60个交易日的88.33% 。

唏嘘！实控人坐庄 亏了10万还被罚300万！看看这“神操作”是咋回事

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