易会满认为 ， 从目前情况看 ， 不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力 ， 还在“穿新鞋走老路” 。易会满同时表示 ， 对“带病闯关”的企业 ， 将严肃处理 ， 决不允许一撤了之 。
有保荐代表人被认定为不适当人选
在处罚券商的同时 ， 具体承接项目的保荐代表人也被惩处 ， 相比被出具警示函的举措 ， 有一些保荐代表人被认定为不适当人员 。
具体来看 ， 证监会认定胡珉杰、李永昊为不适当人选 。因在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中 ， 未对标的资产实控人在发行人实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查 ， 未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查 ， 证监会决定认定胡珉杰为不适当人选 ， 在2021年3月23日至2021年9月22日期间 ， 不得担任上市公司重大资产重组业务相关职务或者实际履行上述职务；李永昊在2021年3月23日至2021年6月22日期间 ， 不得担任上市公司重大资产重组业务相关职务或者实际履行上述职务 。
另外 ， 因保荐撤单项目二十一世纪空间技术应用股份有限公司时 ， 未能勤勉尽责 ， 对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分 ， 未按规定对发行人转贷事项发表专业意见 ， 证监会决定在2021年3月23日至2021年6月22日期间 ， 暂不受理赵鑫、王璟出具的与行政许可有关的文件 。还有四位保荐代表人被暂停受理3个月行政许可文件 ， 均因保荐项目证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上 ， 被证监会中止审核已受理的行政许可申请 。
资深投行人士王骥跃表示 ， 从核准制到注册制 ， 保荐机构、会计师事务所等中介机构的角色发生了很大变化 ， 以前的首要目标是提高发行人上市的“可批性” ， 也就是要获得审核通过；现在应该是要保证发行人的“可投性” ， 也就是能为投资者提供更有价值的标的 ， 这对“看门人”的要求实际上更高了 ， 监管层对券商等中介机构的监管力度日益增强 。
王骥跃强调 ， 作为资本市场的看门人 ， 中介机构既不能形同虚设 ， 也不能穿新鞋走老路 ， 只有紧绷审慎履职这根弦 ， 切实把好入口关 ， 才能奠定好全面推行注册制的基础 。可以预期 ， 以牺牲信誉换取短期利益的中介机构终将被市场抛弃 ， 而履行专业职责、切实保证执业质量、内控制度建设完善的中介机构会立于不败之地 。
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（文章来源：券商中国）
(责任编辑：DF512)

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