证监会重拳出击一口气下发29份罚单！这8家券商“上榜” 多与IPO违规有关

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【证监会重拳出击一口气下发29份罚单！这8家券商“上榜” 多与IPO违规有关】摘要【证监会重拳出击一口气下发29份罚单！这8家券商“上榜” 多与IPO违规有关】4月6日，证监会公布了29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司，多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的，负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。（券商中国）
因保荐项目存质量问题，证监会向多家券商和投行人员开出罚单。
4月6日，证监会公布了29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司，多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的，负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

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今年以来，监管层强化了对带病闯关发行人的惩处力度，也提高了对中介机构归位尽责的实质性要求。市场人士认为，从严监管利于为真正优质企业让路，利于注册制进程稳步推进，注册制对券商、会计师事务所等中介机构的要求更高。为保护投资者的利益，监管层对券商等中介机构的监管度日益增强。
多家券商领罚单
因投行业务受罚的券商包括了海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券承销保荐、国金证券、中金公司、中信建投、中山证券等券商，其中，中信证券和海通证券被多次采取行政监管举措。
总体来看，上述券商多因为首次提交的保荐工作报告等材料中未详尽披露、对发行人情况核查不充分、内部控制有效性不足、走访客户的方式不合理且流于形式等被开具了监管罚单。
中信证券收到了两份罚单：
一是因为在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等方面问题，被证监会出具警示函，并责令中信证券对内控制度存在的问题进行整改，并将整改情况的报告报送证监会；
二是由于个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题，被证监会要求责令改正。
同时，中信证券还存在私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎的情况。
一是业务准入管控不到位，部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料。

证监会重拳出击 一口气下发29份罚单！这8家券商“上榜” 多与IPO违规有关

证监会重拳出击一口气下发29份罚单！这8家券商“上榜” 多与IPO违规有关