重磅！券商分类评价增新指标这类评估即将出炉！3类情形直接评E

_原题为：重磅！券商分类评价增新指标，这类评估即将出炉，19个加分项最高加3分！13个扣分项中，3类情形直接评E
摘要【重磅！券商分类评价增新指标这类评估即将出炉！3类情形直接评E】证券基金行业文化建设评估方案即将出炉，证券公司分类监管指标将再增添一项全新指标，进而进一步得到完善。（券商中国）
证券基金行业文化建设评估方案即将出炉，证券公司分类监管指标将再增添一项全新指标，进而进一步得到完善。
早在2019年11月，证监会主席易会满在出席证券基金行业文化建设动员大会上发表了7000字长文，提出证券基金业文化建设新要求，并将相关考核和分类监管挂钩。就此开始，文化建设就成了各家券商基金重中之重的事项。
券商中国采访人员获悉，中国证券业协会日前向各证券公司发函，就《证券公司文化建设实践评估方案(试行)(征求意见稿)》征求意见。《征求意见稿》从基础评估、加分项、扣分项三个维度共提出57项具体指标。中证协将根据证券公司文化建设实践评估结果分为A、B、C、D、E五类，据此对证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议。
值得一提的是，若公司开展内部或第三方评估，且评估结果能够证明公司文化建设取得了一定成效的，最高可获得3分加分；公司作为牵头单位或主要执笔人，参与协会行业文化建设自律规则、规范等制定工作，最高可获3分加分。扣分项种明确将高管薪酬过度增长列入一般扣分事项，若薪酬涨幅高于营收增幅30%以上，属于不合理情形，公司文化建设评估将被扣2分。
券商文化建设结果将分为五类
为推动证券行业文化建设工作落实落地，引导证券公司以问题为导向，补短板、强弱项，切实提升文化建设工作实效性，中证协起草了《证券公司文化建设实践评估方案(试行)(征求意见稿)》及《证券公司文化建设实践评估指标(征求意见稿)》，现征求各证券公司意见。如有意见和建议，请并要求于5月7日前以书面形式反馈至指定邮箱。

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据悉，各证券公司将通过公司自评、专家评审、结果公示等程序来进行文化建设评级评估。中证协要求各公司在自评工作中，应如实、客观地评价自身文化建设工作成效并提供有关证明材料，不得弄虚作假、故意隐瞒或夸大工作中的问题或实效。评估周期为上一年度的1月1日至12月31日。
【重磅！券商分类评价增新指标这类评估即将出炉！3类情形直接评E】征求意见稿显示，证券基金行业文化建设评估包括基础评估、加分事项、扣分事项三部分。文化实践评估得分=基础评估基准分(100分)-基础评估扣分总分值+加分事项总分值-扣分事项总分值。
评价结果拟分A、B、C、D、E五类，其中A类意指文化建设水平在行业内最高，在业务开展中能够践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观，文化建设能较好地与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范相融合；E类意味着不重视文化建设工作，公司已出现重大风险或重大违规事项，如在证券公司分类监管评价中被评为E级，或被监管部门采取风险处置措施等情形，反映出证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷的。
征求意见稿显示，中证协事先确定A、B、C三类证券公司的相对比例，并根据评估得分情况确定各类别证券公司数量。
加分项共19项，最高一项加3分
据了解，证券基金行业文化建设的基础评估工作主要从证券公司文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四个方面对证券公司文化建设情况进行基础性评估，涉及25条基础评估指标。基础评估设定基准分为100分。

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