券商员工代客炒股遭罚众生相：有帮母亲炒股被罚4300万也有赚1千罚4万( 二 )

今年5月13日，青岛证监局发布一份行政处罚决定书显示，杨晓君借用“刘某芳”证券账户违法买卖股票，并为客户办理证券认购、交易。
2016年12月8日，“刘某芳”证券账户在原申万宏源证券青岛闽江路营业部开立。杨晓君从业期间，将本人控制资金转入该账户，并通过本人手机买卖证券。
2018年10月31日至12月19日，在世纪证券青岛香港东路营业部工作的杨晓君通过“刘某芳”证券账户买卖“中信证券”等股票，合计买入成交金额为43.32万元，卖出成交金额为43.55万元，扣除税费后盈利1361.92元。
另外，2017年3月22日至10月10日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经纪人，使用个人笔记本电脑操作“关某梅”账户下单委托69笔、操作“宫某竹”账户下单委托2笔，获利63元。
而杨晓君借用他人证券账户炒股行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，为客户办理证券认购、交易行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条第三款的规定。
对此，青岛证监局决定，对杨晓君没收违法所得1361.92元，并处以4万元罚款；对杨晓君违法为客户办理证券认购、交易行为，给予警告，没收违法所得63元，并处以5000元罚款。合计罚没款4.64万元。
证券营业部人员借用他人账户炒股的现象也并不少见。
以裁判文书网2019年3月份发布的一份行政判决书来看，2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华在太平洋证券腾冲光东路证券营业部任总经理，为证券从业人员，尹琼芝为杨泰华母亲。上述期间内，杨泰华实际控制并使用“尹琼芝”账户进行证券交易，累计盈利1433.96万元。
对于杨泰华的违法行为，上海证监局决定，责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得1433.96万元，并处以4301.89万元罚款。
杨泰华对于上述处罚决定表示不满，由而提起上诉，但是法院认为，被告上海证监局认定原告杨泰华违法买卖股票，并对其作出涉诉决定，符合法律规定。
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（文章来源：第一财经）
【券商员工代客炒股遭罚众生相：有帮母亲炒股被罚4300万也有赚1千罚4万】 (责任编辑：DF544)

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