全国券商迎来一项大考！中证协：存在这些情形将直接评为D类

_原题为：全国券商迎来一项大考！中证协：存在这些情形将直接评为D类
摘要【全国券商迎来一项大考！中证协：存在这些情形将直接评为D类】中证协明确指出，存在以下情形的券商直接被评为D类，包括：拒绝或阻碍文化建设实践评估；评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料、误导性陈述、重大遗漏等情形的；公司治理机制存在重大缺陷或失灵，反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的；公司发生重大违法违规或风险事件，反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的。（中国证券报）
中国证券报采访人员独家获悉，中国证券业协会今日启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作。
在中证协下发的《关于启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作的通知》中，具体评估指标包括基础评估指标、加分事项、扣分事项三个方面，评估结果由高至低分为A、B、C、D四类等级。
评估指标包括三个方面
本次评估的周期为2020年1月1日至12月31日。
评估口径方面，中证协表示，母公司应当归总子公司相关情况并进行统一报送，子公司包括投行子公司、资管子公司及投资咨询子公司。
评估指标包括三个方面：一是基础评估指标，包括证券公司文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四大项、25个细分项。基础评估设定基准分为6分，证券公司文化建设情况不完全符合评估指标要求和/或证明材料缺失、不完整或不能证明相关评估指标的，自评时按对应的基础评估指标或证明材料每项扣0.1分。

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来源：中证协
二是加分事项，包括证券公司文化建设保障措施及建设成效、推动行业文化建设两个方面。券商按要求提供证明材料且能够充分证明加分事项的，方可加分。
证券公司文化建设保障措施及建设成效加分项

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来源：中证协
推动行业文化建设加分项

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三是扣分事项，券商存在未按时完成文化建设评估自评、未如实提供有关信息和资料、未公示文化建设相关文件及年度报告、道德标兵推荐展示工作组织不力、无故拒绝参与协会文化建设专项工作或薪酬激励过于激进的，予以扣分。

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存在这些情形不得被评为A类
关于评估结果，中证协表示，文化实践评估得分=基础评估基准分-基础评估扣分总分值+加分事项总分值-扣分事项总分值。
评估结果分为A、B、C、D四类等级：
【全国券商迎来一项大考！中证协：存在这些情形将直接评为D类】

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来源：中证协
值得注意的是，中证协明确指出，存在以下情形的券商不得被评为A类：
(1)证券公司或工作人员在展业过程中，存在不正当竞争、故意扰乱正常市场秩序等行为，被监管部门或行业自律组织通报的；
(2)证券公司因文化建设存在问题或缺陷，被监管部门或行业自律组织要求整改，公司未按要求完成整改并提交整改报告的。
存在以下情形的券商直接被评为D类，包括：拒绝或阻碍文化建设实践评估；评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料、误导性陈述、重大遗漏等情形的；公司治理机制存在重大缺陷或失灵，反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的；公司发生重大违法违规或风险事件，反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的。