证券业大事！券商年度大考放榜，这次"一对一"通知，所为何因？这些券商获评A类

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券商分类评价结果或将不再公布。
近日，券商中国从多家券商获悉，今年券商“年度大考”——分类评价结果已出，多个地方证监局通过不同形式进行“一对一”通知。
连续12年的“公开披露”缘何改成“点对点通知”，有券商人士分析，监管一直有“证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”要求，此次变化或进一步从制度上限制券商对于分类结果的使用用途。
目前，对于券商的分类管理，除分类评级之外，还有白名单制度。有券商人士向采访人员表示，监管酝酿用白名单制度替代分类评级。
截至7月29日，采访人员从近20家券商处获悉，至少有16家券商获评A类，其中东方财富证券、国金证券、兴业证券、招商证券、中金公司均为AA级。
连续12年公开发布或将结束？
今年，对于券商分类评价结果，监管部门采用比以往隐蔽的方式向券商告知。有券商表示收到电话通知，也有的从当地证监局领取相关文件。截至7月29日下午，多地证券公司收到结果的进展不一致。
就券商中国采访人员从近20家券商处了解到的情况来看，有5家券商获评AA级，分别是东方财富证券、国金证券、兴业证券、招商证券、中金公司。其中，东方财富证券与国金证券均上升一级。
财通证券、长江证券、东海证券、华林证券、华鑫证券、联储证券、平安证券、五矿证券、湘财证券等均获评A级。其中，湘财证券连升两级。
此外，四川及华南地区均有券商获评BBB级，相比上一年度进步。江海证券虽为BB级，已连升两级。
也有券商人士坦承，由于去年收到“大罚单”，今年分类评价结果出现滑坡，并不理想。
在采访中，有券商向采访人员表达对分类评级标准的不同看法。他们认为，与头部的大券商相比，中小券商处于比较弱势的地位。同样是收到监管的罚单，都要在评级中扣分，但是大券商因为业务项目加分多，罚单扣点分无所谓。不过对于中小券商而言，本来加分就不多，再被扣分的话，总分就会更低。
“监管部门目前有新想法，诸如用白名单制度来替代分类评级，不过目前实施起来可能会有些难度”，有相关人士向采访人员表示。
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
据悉，2022年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50%、40%、10% 。据此前中证协发布的证券公司2020年经营业绩指标排名情况，共有106家券商可能参评，以50%比例计算，A类券商有望增加至53家。与之相对，2021年共有50家券商被评为A类。

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证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
加强管理，进一步防止分类结果用于宣传？
回顾历史，证券公司分类评价自2010年起开始公布结果，至今已经连续12年公布分类结果。缘何今年开始不再公布？

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