一家上市公司出事两家券商遭监管！发生了什么？( 二 )

频频被罚
太平洋证券分类评级遭遇四连降
值得注意的是，对于太平洋证券来说，被罚这件事，可能已经有点“麻木”了。近年来，在业绩低迷之下，太平洋证券遇到的糟心事也不少，特别是今年以来，公司频频被罚。
今年5月，内蒙古证监局责令太平洋证券内蒙古分公司进行改正，并暂停新开证券账户一年。随后，云南证监局对太平洋证券采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
值得注意的是，这两个处罚都源于内蒙古分公司原总经理宋某和其下属员工违规销售宋某实际控制的投资公司理财产品。
今年8月，中国人民银行沈阳分行对太平洋证券出具了两张罚单，原因是未按规定履行客户身份识别义务。
不仅如此，太平洋证券多起官司缠身。9月25日晚间，太平洋证券发布涉及诉讼及诉讼进展公告，公告显示，太平洋证券及其子公司在最近12个月内累计涉及诉讼(仲裁)金额达23亿元(本金) 。

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多种问题加身之下，太平洋证券的分类评级也逐年下滑。在不久前证监会公布的2020年证券公司分类评价结果中，太平洋证券的评级为CCC，这已经是其连续第四年评级下滑。2017年-2019年，太平洋证券的评级分别为A、BB、和B 。
万联证券也被罚
监管要求其提高执业质量
无独有偶，就在太平洋证券被罚的前一天，万联证券也被广东证监局出具警示函。
广东证监局表示，万联证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。
广东证监局要求，万联证券及相关人员应当认真吸取教训，切实加强证券法律法规学习，强化风险意识，提高执业质量，杜绝类似事件再次发生。
值得注意的是，在万联证券被罚之前，中钰科技时任会计师事务所——天健会计师事务所也在今年3月5日收到了广东证监局的警示函。原因是事务所及其注册会计师张云鹤、李雯宇在执业中钰科技2014年度年报审计项目过程中存在多项问题。
值得注意的是，和太平洋一样，万联证券今年也并不平静。
今年4月29日，证监会披露了《关于对江西绿巨人生态环境股份有限公司采取36个月内不受理股票发行申请的监管措施的决定书》。
证监会指出，江西绿巨人在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在大量更改银行流水对手方名称、摘要、明细账记录，未完整披露关联方及其贷款走账、资金拆借等资金往来情况，会计基础及内部控制存在缺陷等。而其保荐机构正是万联证券。
此外，浙江证监局官网显示，6月3日至6月5日，浙江证监局发布了5份监管函，包括万联证券在内的4家券商营业部相关人员因为违反廉洁从业规定、为客户融资提供介绍等原因被处罚。经查，刘攀在担任万联证券股份有限公司绍兴解放南路证券营业部负责人期间存在以下行为：一是为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、提供保证金、传递证券账号及密码等便利并收取报酬；二是泄露监管调查信息；三是持有某私募基金管理公司股权，未按照规定报告，且与你履职存在利益冲突。
必须注意的是，万联证券目前正在排队IPO，早在去年6月公司就已经报送了招股说明书，今年4月17日晚间，万联证券IPO获首次反馈，证监会合计提出了32个问题，包含经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面。

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