一家上市公司出事两家券商遭监管！发生了什么？

_原题为：一家上市公司出事，两家券商遭监管！发生了什么？
因为督导的同一家公司信披违法违规，两家券商在国庆假期前接连接到罚单。
9月29日，广东证监局对太平洋证券出具警示函措施，原因则是其五年前督导的一家公司广东中钰科技股份有限公司(以下简称中钰科技)出现信息披露违法违规现象。而就在一天前，万联证券也因此事被监管开罚单。
督导公司虚增利润超6成
让两家券商接罚单的公司为中钰科技。
公开资料显示，中钰科技成立于2000年9月19日，主要从事电能表、用电信息采集系统产品及电力自动化系统产品的研发、生产和销售。
2015年5月13日，中钰科技在全国股转系统挂牌公开转让。挂牌时，中钰科技主办券商为太平洋证券，2016年4月12日，主办券商变更为万联证券。2019年4月4日，中钰科技公告称，因中钰科技未能在2017年6月30日前(含2017年6月30日)披露2016年年度报告，全国中小企业股份转让系统决定自2019年4月8日起终止中钰科技股票挂牌。
而根据广东证监局公开发布的信息，太平洋证券是推荐中钰科技在全国股转系统挂牌公开转让并负责公司持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2015年5月13日至2016年4月12日。而在太平洋证券之后，接手督导工作的则是万联证券，其持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。
不过，不论是太平洋证券督导的一年时间里，还是万联证券此后长达三年的督导过程，两家券商均未发现中钰科技信息披露中存在的“猫腻” 。
根据广东证监局披露，经查明，中钰科技存在以下违法事实：
一、2015年半年度报告虚增利润。
2015年上半年，中钰科技通过虚构与国网浙江省电力公司物资分公司签订输变电工程接地变压器销售合同和4份对应的采购合同，虚构业务收入3407.6万元，虚构成本2555.7万元，导致2015年半年度财务报告虚增利润851.9万元，占当期利润总额的66.72% 。
二、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。
2015年上半年，中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司、北京清大华康电子技术有限责任公司发生直接非经营性资金拆借共54次，关联交易金额合计1.78亿元，占公司2015年半年报披露期末净资产的114.88% 。对于上述关联交易事项，中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务，也未在2015年半年报中完整披露。
被出具警示函
监管责令太平洋证券制定整改措施

文章插图
广东证监局指出太平洋证券督导中钰科技时的“两宗罪” 。
1 太平洋证券作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改；
2 在为公司2015年两次股票发行项目出具合法合规性意见过程中，未按照全国中小企业股份转让系统相关业务规则的要求充分履行审慎核查义务，于2015年7月27日及8月12日不当地出具了“公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形”及“公司在挂牌期间及本次股票发行过程中，规范履行了信息披露义务”等专项意见，未能保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定，广东证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监督管理措施，责令其认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到决定书之日起30日内书面报告广东证监局。

一家上市公司出事 两家券商遭监管！发生了什么？

一家上市公司出事两家券商遭监管！发生了什么？