蚂蚁集团答上交所21问( 二 )

根据报道，一位投资者胡先生称在2011年用100万元，购买了平安信托旗下的“秋实集合资金信托计划”，基金管理人为胡祖六。2015年春华资本在蚂蚁估值450亿美元时参与了A轮融资，但是在2018年底，投资者胡先生接到通知，秋实基金所持有的资产（蚂蚁金服0.1%和华夏基金7%），被打包转让给第三方，最终投资者胡先生投资的100万元，经过胡祖六团队接近七年的运营，扣去申购费、基金管理费后，总共获得了不到八千元的收益。
随后投资者胡先生聘请律师团队调查，发现秋实基金所持有的蚂蚁金服股权被打包转让给了第三方，受让人为胡祖五、胡元满，有消息称，此二人为胡祖六的胞兄和胞妹。根据平安信托当时提供的回函，蚂蚁科技的退出价格为4.49亿。
蚂蚁集团在问询中也答复一些关于胡祖六的话题。胡祖六为蚂蚁集团独立董事。蚂蚁集团称，截至本回复出具之日，胡祖六未直接持有蚂蚁集团股份，亦未通过其控制的任何实体持有蚂蚁集团股份，其近亲属控制的实体持有的蚂蚁集团股份不超过1%，但并未说明具体股份。
员工激励计划：未来四年费用不低于220亿元
经观新闻翻阅蚂蚁集团招股说明书显示，截至招股文件发布之日，君瀚、君澳作为蚂蚁集团的员工持股平台，分别持有蚂蚁集团29.8%和20.6%的股份，为控股股东，发行完成后，君瀚、君澳合计持股将不低于40% 。马云先生持有杭州云铂 34%的股权，井贤栋先生、胡晓明先生及蒋芳女士分别持有杭州云铂 22%的股权。
在外部股东中，占股最大的是全国社保基金，为2.9% 。据全国社会保障基金理事会原副理事长王忠民此前透露，全国社保基金在A轮时投资蚂蚁78亿。
根据文件说明，蚂蚁集团实施的员工激励计划主要包括经济受益权计划、蚂蚁国际受限制股份单位计划、股份增值权及奖金计划等。另外，为了建立、健全长效激励机制，保证公司上市前后维持稳定且基本一致的员工激励措施，蚂蚁集团还计划设立上市后的境内外员工激励计划用于未来约4年的员工激励。公司预计上市后新增授予的股份总数预计不超过9.65亿股，其中A股限制性股票激励计划使用不超过8.73亿股，H股激励计划使用不超过0.92亿股。
交易所询问上述安排对公司财务的影响，蚂蚁集团回复称，为测算未来4年即2021年至2024年预计股份支付的财务影响之目的，公司基于多项假设进行了测算，预计在未来4年需确认的成本费用总额将不低于220亿元，其中，上市前后所涉及的境内外激励计划的过渡安排所授予部分需确认的成本费用总额预计为60亿元，其他上市后新增授予需确认的成本费用总额预计不低于160亿元。
已建立完整业务体系，设立金融控股公司
目前，蚂蚁集团在金融方面的牌照涉及支付、小额贷款、基金、基金销售、期货、基金、保险、保险代理等7个类别。
【蚂蚁集团答上交所21问】特别关注的是，蚂蚁集团表示，未来将由浙江融信持有相关从事金融活动的牌照子公司的股权。而浙江融信正是蚂蚁即将申请设立的金融控股公司。
在政策方面，9月3日，国务院召开的常务会议宣布，会议通过实施金融控股公司准入管理的决定。这意味着历时2年之久的金控公司相关管理办法终于又有了实质性进展。
上交所提问蚂蚁集团经营是否存在对阿里巴巴体系严重依赖，是否具备面向市场独立经营能力？
蚂蚁集团表示，从数字支付与商家服务业务出发，公司已将业务扩展到综合、广泛的数字金融科技服务（包括微贷科技平台、理财科技平台、保险科技平台）领域，为阿里巴巴集团平台及其以外的其他场景中的消费者和商家提供服务。