蚂蚁集团答上交所21问

“超级独角兽”蚂蚁集团上市进程正在火速推进。9月7日晚间，上交所披露蚂蚁集团首轮问询回复，经观新闻发现，这份涵盖了6大类21个问题的197页文件，围绕着蚂蚁集团控制权、员工激励计划、业务模式、与阿里巴巴的关系、胡祖六股权风波等热点追问一一剖露。
值得一提的是，8月25日晚间，上交所受理蚂蚁集团科创板上市申请后，再到同月30日蚂蚁集团被监管问，其科创板进程状态变更为“已问询”，直至9月7日披露问询回复文件，分别仅隔5、6个工作日。业内人士告诉经观新闻，按披露时间粗估，蚂蚁集团冲刺10月份上市的可能性非常大，这项预估成为全球最大规模IPO的A+H两地上市让很多人期待。由蚂蚁集团主办全球高级别的首届“外滩大会”也将在9月24日启动。
根据披露，蚂蚁集团拟在A股和H股发行的新股数量合计不低于发行后总股本的10%，发行后总股本不低于300.3897亿股（绿鞋前），这意味着将发行不低于30亿股新股。本次A股发行可引入绿鞋机制，超额配售权最高不超过15% 。
蚂蚁集团表示，公司的A股发行和H股发行两者并非互为条件。如果公司由于任何原因未按计划进行H股发行，或如果公司在H股发行中发行的H股数量减少，或公司H股的实际发行价不在H股发行的估计价格范围内，A股发行可能仍会进行。
独立于阿里巴巴马云是实控人
上交所问询最关注的第一个问题是关于控制权。具体包括公司股权结构及董监高基本情况、控制权稳定与否、以及与阿里巴巴集团之间是否受同一实际控制人控制、公司实际控制人的认定是否符合相关规定等。
对此，蚂蚁集团在回复中披露了杭州云铂章程所涉及的相关具体内容，并进一步说明：马云能够实际支配杭州云铂股东会与行使蚂蚁集团股东权利相关事项的表决结果，并通过杭州云铂控制的杭州君瀚及杭州君澳间接控制公司50.5177%的股份，为公司的实际控制人。根据相关章程及协议，在杭州云铂股东会相关决议事项上，井贤栋、胡晓明及蒋芳为马云的一致行动人。
另根据阿里巴巴集团的确认以及阿里巴巴集团公司章程的约定，阿里巴巴合伙有权提名阿里巴巴集团董事会多数成员，由股东大会选举，并在有限情况下有权直接任命董事，以使得其提名或委任的董事构成董事会成员的多数。但是，由于阿里巴巴合伙向阿里巴巴集团提名和委任的董事候选人由阿里巴巴合伙的合伙人通过一人一票表决的方式决定，因此马云不控制阿里巴巴集团。也就是说，马云控制蚂蚁集团，但不控制阿里巴巴集团。蚂蚁集团和阿里巴巴集团非受同一实际控制人控制。
蚂蚁集团进一步表示，杭州阿里巴巴网络科技有限公司持有公司32.6470%的股份，未达到公司股份总额的三分之一，不存在其他对于蚂蚁集团控制权的安排，并非公司的控股股东。进一步而言，其间接控股股东阿里巴巴集团也不控制蚂蚁集团。
蚂蚁集团回复上市首轮问询函称，蚂蚁集团和阿里巴巴集团专注于各自的业务领域，业务范围具有明显差异，不存在对蚂蚁集团构成重大不利影响的竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。蚂蚁集团与阿里巴巴集团之间高度战略协同，但双方各自独立开展业务，建立了独立完整的业务体系。
回应胡祖六递交转让风波其近亲持有股份不超1%
近期，一同和蚂蚁集团上市挂热搜的还有春华资本创始人、董事长胡祖六被投资者发文控诉“低价转让蚂蚁股权”，受让方为其胞兄妹。
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