40亿配股进展如何？这家券商最新回复！将投30亿向重资本业务

_原题为：40亿配股进展如何？这家券商最新回复！聚焦风控与自营将投30亿向重资本业务
摘要【40亿配股进展如何？这家券商最新回复！将投30亿向重资本业务】1月13日晚间，华安证券针对证监会日前反馈的配股审查意见提交书面回复，重点就风控指标变动、自营业务风险、重资本业务投入等问题展开讨论。（券商中国）

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1月13日晚间，华安证券针对证监会日前反馈的配股审查意见提交书面回复，重点就风控指标变动、自营业务风险、重资本业务投入等问题展开讨论。
需要注意的是，由于2020年分类评级下滑至BBB级，华安证券风险资本准备系数在2020年8月上调为0.9，导致其风险覆盖率从7月的270.91%下降为8月的199.98% 。这意味着，虽然华安证券主要风险控制指标持续符合监管规定，但需要尽快提升净资本水平，并适度控制自营、信用、资管等业务规模，以减少对净资本的消耗。
与此同时，受2020年债市行情影响，以债券投资见长的华安证券2020年前三季度自营收益为5.48亿元，不再延续过去两年快速增长。但同一时间内，其投资与交易业务(以自营为主)营收占比仍达到了21.52%，对整体业绩贡献较多。
华安证券表示，截至2020年上半年末，不管是自营固收金额还是两融融出资金金额，占该公司净资本比重仍与上市券商平均水平有一定差距，距离目标规模各需要增加20多亿元。因此计划将40亿配股拟募集资金中的20亿投向以融资融券为主的资本中介业务，另以10亿元投向以自营为主的投资与交易业务。
此前在2020年6月17日晚间，华安证券发布公告称，拟按照每10股配售3股的比例，向全体股东进行配售。本次配股募资总额为不超过40亿元，将用于增加资本金，优化业务结构，扩展相关业务，从而提升华安证券的抗风险能力和市场竞争力，促进战略发展目标的实现以及股东利益的最大化。
监管问询风控指标
按照惯例，监管此次仍旧首先要求华安证券补充披露报告期对风险控制指标，并要求保荐机构和会计师核查并发表明确意见。

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数据显示，报告期内，华安证券主要风险控制指标持续符合监管规定，但风险覆盖率和流动性覆盖率两大指标在2020年出现了明显变化。
其中，华安证券风险覆盖率2020年6月末较2019年末下降较为明显，主要原因是2020年6月起适用修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》，其中资管产品填报口径和计算标准变化，导致风险资本准备余额有所增长。而流动性覆盖率较以往年度有所下滑，则主要是因为，该公司卖出回购和自营业务在未来30日内资金流出规模较年初有所增长。
2020年8月，中国证监会公布《2020年证券公司分类结果》，华安证券分类评级结果由2019年的A级调整为BBB级。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，这意味着华安证券风险资本准备系数需要从0.7调整为0.9 。这也直接导致该公司风险资本准备从7月的40.73亿元增加为8月的49.21亿元，进而导致风险覆盖率从7月的270.91%下降为8月的199.98%(仍持续符合≥100%的监管指标) 。
“风险覆盖率指标不直接影响公司的盈利能力，但是随着风险资本准备调整系数的上升，为避免风险覆盖率的进一步下降，公司需着力提升净资本水平，适度控制长期股权投资规模，限制新业务对于净资本的消耗。”华安证券表示，同时也需适度控制自营业务、信用交易、资管业务和私募股权投资等业务的规模，降低风险资本准备余额，进而影响相应业务的扩张和盈利水平。