秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查事涉*ST富控财务造假( 二 )

今年6月，*ST富控披露证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，涉及大量违法事实包括：未在定期报告中披露关联交易、财务报表少计负债、在定期报告中虚增利润总额、未在定期报告中披露或有负债等。除了*ST富控被开出60万元的顶格处罚外，颜静刚本人也被采取终身证券市场禁入措施。
在上市公司及实控人的违法违规即将“盖棺论定”之后，此次国融证券被立案调查，或许正意味着监管对于中介机构的追责已经开始。不过，对于此事，国融证券方面表示未有回应。
近年来多项业务遭罚
【秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查事涉*ST富控财务造假】遭遇监管立案调查，将对国融证券投行业务影响几何？最直观的影响将是项目被按下暂停键。
根据相关规定，在证券公司处于立案调查期间，证监会暂不受理其作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。北京一家大型券商资深保代向券商中国采访人员介绍，此前，西南证券、国信证券等公司均因上市公司财务顾问业务爆雷而出现类似遭遇，投资银行业务在立案调查期间将受到影响，储备项目的“丢失”也有相当可能。
中证协数据显示，2020年上半年，国融证券实现营业收入4.01亿元，排名第91位；实现净利润6906万元，排名第95位。其中，国融证券2020年上半年实现投行业务净收入1.95亿元，排名第35位，与其他业务排名相比，对营收贡献明显。
数据显示，目前国融证券共有两个创业板项目正在进行中，分别是电旗股份和洁雅股份，审核状态分别为中止审查和已问询。

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从人员方面来看，国融证券参与*ST富控重大资产重组的三名项目主办人中，有两名在2017年转投华创证券，目前只有1人还在国融证券执业。
2018年12月，内蒙古证监局曾对国融证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，涉及三方面问题、八个事项。其中，包括未及时报送多个重要事项、为缓刑人员办理入职、员工私下向投资者推荐私募产品等多个问题。
在2019年，证监会陆续对国融证券总经理、合规总监、固收、资管业务负责人等开出罚单。2019年5月，证监会对国融证券采取限制业务活动措施的决定，限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年。叠加此次投行再遭监管调查，可算是雪上加霜。
由于以上大量违规情况，在2019年的分类评价中，国融证券从BBB连降5级下调至C 。不过，在今年的分类评价中，国融证券重回BBB评级。彼时，国融证券相关负责人介绍，自2019年以来，国融证券全面加强合规风控管理，并聘请外部知名咨询机构对公司合规管理情况进行全面评估，对存在的不足进行强化。
在恒泰证券转投天风证券、业务发展势头全面向好之时，作为内蒙古辖区“唯二”的券商，国融证券近年来却频繁遭遇监管罚单，对比明显。此次证监会立案调查最终结果如何，仍有待观察。
（文章来源：券商中国）
(责任编辑：DF398)

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