秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查事涉*ST富控财务造假

_原题为：秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查，事涉*ST富控财务造假，投行业务影响几何？
摘要【秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查事涉*ST富控财务造假】近日，关于“国融证券被证监会立案调查”的消息在债券圈内不胫而走，而这一消息的透露方为国融证券控股股东长安投资。截至目前，国融证券旗下多只债券均未披露公司遭遇立案调查的情况。（券商中国）

文章插图
压严压实中介责任，绝非只是一句空话。在上市公司财务造假问题曝光之际，中介机构也难辞其咎。
近日，关于“国融证券被证监会立案调查”的消息在债券圈内不胫而走，而这一消息的透露方为国融证券控股股东长安投资。截至目前，国融证券旗下多只债券均未披露公司遭遇立案调查的情况。
据悉，由于国融证券在*ST富控2016年重大资产出售中开展独立财务顾问业务时，涉嫌尽职调查过程中未能勤勉尽责，被证监会稽查总队开出立案调查通知书。对此，国融证券方面表示未有回应。
遭遇监管立案调查，将对国融证券投行业务影响几何？业内人士认为，最直观的影响将是项目有可能被按下暂停键。数据显示，目前国融证券共有两个创业板项目IPO正在进行中，审核状态分别为中止审查和已问询。
国融证券恐遭监管立案调查
在固收、资管业务连番遭罚之后，国融证券的投行业务也即将面临危机。
近日，关于“国融证券被证监会立案调查”的消息在债券圈内不胫而走。由于国融证券在*ST富控2016年重大资产出售中开展独立财务顾问业务时，涉嫌尽职调查过程中未能勤勉尽责，被证监会稽查总队开出立案调查通知书。
早在2013年底，“中技系”的创始人颜静刚以中技桩业借壳ST澄海，成为上市公司控股股东、实控人。此后，ST澄海更名为中技控股，通过一系列的重组并购，公司主营业务最终转向游戏开发及应用公司。
而国融证券参与“中技系”的资本局，则是在2016年。在2016年7月，国融证券作为独立财务顾问，操刀了中技控股(现*ST富控)的重大资产出售暨关联交易。在该次交易中，中技控股将其持有的94.49%中技桩业以24.16亿元的对价转出，转让方为实控人颜静刚控制的中技集团全资子公司。也即，在完成借壳上市后，中技控股即将核心资产转出。

文章插图
彼时，国融证券在独立财务顾问报告中表示，其按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵循客观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上，发表独立财务顾问意见；已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异。
在频繁的资本运作之下，颜静刚的“中技系”最终入手三家上市公司。然而好景不长，2018年1月，“中技系”三家上市公司纷纷发布公告，因涉嫌违反证券法律法规，实际控制人颜静刚于2018年1月17日收到中国证监会调查通知书。
此后，*ST富控的危机也渐次爆发。在2018年业绩大幅亏损后，*ST富控2019年业绩如继续亏损，将面临暂停上市交易的局面。为此，*ST富控不惜动起更改财报的心思，净资产指标从上年的-36亿元直接转为7.63亿元。*ST富控的2019年年报也遭到审计机构的“否定意见”，并被监管连续问询及开出一系列纪律处分。

秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查 事涉*ST富控财务造假

秋后算账！这家券商恐遭监管立案调查事涉*ST富控财务造假