易会满定调证券行业高质量发展方向!打击伪市值管理 来看十大关键点( 五 )


四是关于行政监管与自律管理的关系
行政监管和自律管理是资本市场治理的两种重要方式,两者各司其职、分工协作、相互补位、有效衔接,共同形成行业治理合力 。新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责,去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》,指明了协会的职能定位和工作方向 。希望协会继续依托会员自治,构建共建、共治、共享平台,坚持自律管理与行政监管的差异化定位,更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用;坚持自律管理与行政监管的协同配合,充分发挥自律管理的传导作用 。坚持自律规则、业务规范的示范引领,引导行业机构合规展业 。坚持自律措施的市场约束功能,强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束 。
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(文章来源:证券时报)
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