奇葩！替客户炒股赚1141万自己炒股却亏4万元最终还要被罚( 二 )

证监会认为，单凯作为证券公司的从业人员，通过“孙某某”账户持有、买卖“利德曼”股票，违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，对其处以10万元罚款。
代客炒股、违规买卖股票频现
据采访人员不完全统计，今年以来，证监会及各地证监局已披露了10余起从业人员代客炒股、违规买卖股票的处罚。5月以来相关罚单更是密集发布，涉及代客炒股行为1起，违规买卖股票行为至少5起。
【奇葩！替客户炒股赚1141万自己炒股却亏4万元最终还要被罚】5月20日，浙江证监局公布一则代客炒股的罚单，时任中银国际证券台州市府大道证券营业部投资顾问助理黄伟燕，于2019年3月至2020年4月期间，私下接受客户委托，操作其账户买卖证券，累计成交金额8030.9万元，亏损20.8万元，并处以11万元罚款。
5月25日，湖北证监局披露万和证券湖北分公司总经理借用他人账户，一年多时间交易近1500笔，合计亏损40余万元，股票账户中的部分资金来源均为他向员工集资或自筹资金。根据违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局决定对其处以20万元罚款。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，针对证券从业者违规炒股，一是要从严监管，加大处罚力度，提高违法犯罪成本，切实发挥法律的威慑作用。二是券商应当建立内部规范，严管、管住自己的员工，建好内部“防火墙” 。
违规买卖股票频现：
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（文章来源：上海证券报）
(责任编辑：DF358)

奇葩！替客户炒股赚1141万 自己炒股却亏4万元 最终还要被罚( 二 )

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