_原题为:奇葩!替客户炒股赚1141万,自己炒股却亏4万元,最终还要被罚
摘要【奇葩!替客户炒股赚1141万 自己炒股却亏4万元 最终还要被罚】近日,证监会公布的一则行政处罚决定书显示,时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯,私下接受客户委托买卖证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万的报酬;同时,单凯借用他人账户自己炒股,亏损了4万元 。证监会对单凯借用账户炒股的行为,处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元 。
替客户炒股大赚、自己炒股却亏了 。营业部客户经理一顿违规操作猛如虎,也不知这炒股水平究竟是高还是低?但可以肯定的是,监管的罚单是不会缺席的 。
近日,证监会公布的一则行政处罚决定书显示,时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯,私下接受客户委托买卖证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万的报酬;同时,单凯借用他人账户自己炒股,亏损了4万元 。
证监会对单凯借用账户炒股的行为,处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元 。
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交易20多只股票
不到一年盈利上千万
单凯是安信证券上海虹桥路营业部的员工,2003年至2006年在柜台岗位工作,2007年至2018年11月任客户经理 。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一般证券业务资格 。
在从业期间,单凯是严某某的客户经理,严某某信用资金账户就开立在安信证券上海虹桥路营业部,这也成了单凯违规代客理财的开始 。
2015年10月21日至2016年9月2日,单凯私下接受严某某委托,使用严某某名下证券账户交易“利德曼”、“中源协和”等20只股票,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元,合计盈利1141万元 。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬 。
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证监会认为,单凯私下接受严某某委托买卖证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定,对其责令改正,给予警告,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款 。
自己炒股投入30万元
亏了4万元还被罚
在牛市中大赚一笔后之后,单凯开始动起了自有资金炒股的念头,于是他找了一个“孙某某”的账户开始自己炒股 。
2017年6月14日、15日,单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元 。6月15日,该29.99万元全部转入“孙某某”证券账户 。
同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票18,300股,买入成交金额29.92万元,与单凯转入的资金额基本一致 。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单凯银行账户 。
有意思的是,这次单凯买入的股票“利德曼”,居然还是之前替客户炒股时候买过的股票,但是个股的走势却没法和2015年相提并论了 。
来看看2017年8月至11月这段时间,也就是单凯密集向账户转入资金期间,利德曼的股价一路从40元左右跌至27元,接近腰斩 。而且,从月K线走势来看,该股此后也是跌跌不休,截至6月2日收盘,股价为6.64元每股 。
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证监会的处罚书中显示,单凯使用“孙某某”的账户最终卖出了25.47万元,合计亏损4.27万元 。可以想见,如果他卖的再晚一步,恐怕会亏损更多 。
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