暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚涉五大违规行为( 二 )

文章插图
券商中国采访人员据天眼查信息查询发现，就在去年9月24日，中广资本完成了股东变更，其原全资持股的投资人金爱玲退出，新股东李娟入主。随后在2020年10月16日，李娟又先后成为中广资本的负责人及执行董事，并在今年3月9日担任总经理一职。
值得注意的是，就在今年1月，中广资本的经营范围在“投资兴办实业(具体项目另行申报)；股权投资；投资管理、受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务)”的基础上，新增了软件开发、信息技术咨询服务、计算机系统服务、数据库管理，甚至音响设备销售、市场营销策划、企业形象策划等多项内容。
多家持牌机构暂停新增客户
无独有偶， 5月26日，江苏证监局也对民众证券投资咨询有限公司苏州分公司(简称“民众公司苏州分公司”)采取责令改正和责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。

文章插图
根据公告，民众公司苏州分公司一方面在被山西证监局采取责令暂停新增客户措施期间新增客户，反映该分公司内部控制不健全，合规管理不足，另一方面则在向客户提供投资建议时承诺投资收益。
更早一些时候，陕西巨丰投资资讯有限责任公司(简称“巨丰投资”)在4月15日被陕西证监局局采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。
陕西证监局指出，巨丰投资主要存在的违规行为包括：
一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位；
二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；
三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；
五是该公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

文章插图
证监会4月16日最新发布的名录显示，截至3月，被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构共有17家，在全部83家持牌机构中占比约20.48% ，涉及的证券投资咨询机构主要分布在北京、上海、深圳三大城市，福建、陕西、湖南、江苏等地亦有公司被罚。

文章插图
而证监会此前披露的数据， 2018年共对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施，对依法应予以行政处罚的，已实施行政处罚或启动立案稽查程序。
部分机构违规问题积累已久
需要注意的是，对于部分证券投资咨询公司来说，违规问题的存在并非是一朝一夕的事情，个别机构甚至积疾已重。
以上文提到的民众公司为例，早在2019年年底，该公司就被山西证监局指出存在：对分支机构管控不力、部分分支机构营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动合同签署不规范、费用支出未旅行相应审批手续等内控不完善问题；公示信息有误、更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在规定期限内报送相关文件等合规管理不到位问题；以及在未有效落实业务环节留痕管理要求、部分客服人员向客户提供等投资建议没有出具合理依据，也未向客户说明引用来源等业务管理不到位问题。

暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚 涉五大违规行为( 二 )

暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚涉五大违规行为( 二 )