暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚涉五大违规行为

_原题为：暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚，涉五大违规行为
摘要【暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚涉五大违规行为】5月31日，因在投资者适当性管理、签约管理、风险揭示等方面存在违规行为，成立于1996年的老牌投资咨询机构深圳市中广资本管理有限公司(简称“中广资本”) ，被深圳证监局采取责令改正并暂停新增客户措施的决定，为期3个月。
近期，多家持牌投资咨询机构因业务违规被暂停新增客户。
5月31日，因在投资者适当性管理、签约管理、风险揭示等方面存在违规行为，成立于1996年的老牌投资咨询机构深圳市中广资本管理有限公司(简称“中广资本”) ，被深圳证监局采取责令改正并暂停新增客户措施的决定，为期3个月。

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但这仅是近期证监系统对投资咨询机构严格监管的一个案例缩影。
根据证监会披露的最新名录，截至今年3月，全国83家持牌证券投资咨询机构中，共有17家被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。
而在2018年，针对部分机构的不当营销和违规经营问题，证监会共对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。
25年老牌投资咨询机构收罚单
5月31日，中广资本收到来自深圳证监局的罚单，被采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司对相关问题逐项全面整改，并自收到本决定书之日起暂停新增客户3个月。
深圳证监局指出，中广资本在从事证券投资咨询业务过程中，存在五大违规行为：
一是投资者适当性管理方面，存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位等问题。
二是签约管理方面，向部分客户提供投资顾问服务，签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件，未约定提供服务的投资顾问人员。
三是风险揭示方面，向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险。
四是合规管理方面，未制定投资顾问业务的合规管理制度，对投资建议内容的合规审核机制不完善。
五是业务留痕方面，存在员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。
按照深圳证监局的要求，中广资本应当在暂停新增客户期间内，完成新旧股东和经营团队交接工作，提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，该公司应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经深圳证监局整改验收完成后，方可新增客户。

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中广资本官网信息显示，该公司于1996年05月09日在深圳市市场监督管理局登记成立，注册资本为1400万元人民币。25年来以互联网为平台，向投资者提供及时、专业的金融数据和数据分析，可为客户提供完全个性化的账户诊断、投资分析、操作指导等服务，包括实时资讯、在线咨询、盘中QQ、电话指导等多种服务形式。

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