2020年10月 ， 山西证监局又发出行政处罚决定书 ， 针对2019年春节放假期间 ， 民众公司陕西分公司系统服务器发生宕机事故 ， 导致硬盘资料损坏；民众公司河北分公司于2017年9月暂停运营 ， 并将其办公场所予以转租 ， 但未向河北证监局提出变更报告和办理变更手续；民众公司河南分公司新增办公场所作为其客服部门 ， 但未向河南证监局提出变更报告和办理变更手续三大违规行为 ， 责令民众公司改正 ， 给予警告 ， 并处以28万元罚款 。
陕西证监局也提到 ， 北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司早在2019年6月10日被该局采取责令改正的监管措施 ， 要求验收前不得新增客户 。但由于无法与该公司取得联系 ， 截至2021年4月30日尚未验收 。目前该公司已被市场监管部门列入异常名录 。

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而今年2月被深圳公安突击查处的新三板挂牌公司大连华讯也是如此 。据券商中国采访人员不完全统计 ， 2017年至2019年 ， 至少有6地监管机构对大连华讯投资股份有限公司及其分公司做出7次处罚决定 ， 问题涉及虚假宣传、内控不到位等多个方面 。到了2021年2月 ， 该公司更是公告 ， 其实际控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到龙岗分局出具的《拘留通知书》 ， 李妮、周垂富因涉嫌诈骗罪被刑事拘留 。
（文章来源：券商中国）
【暂停3个月新增客户！这家25年老牌机构遭重罚 涉五大违规行为】 (责任编辑：DF358)

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