深交所：不断加大精准打击力度持续提升一线监管质效( 二 )

压实中介责任，督促中介机构归位尽责。针对中介机构未勤勉尽责情形，深交所主动作为，对4名中介机构责任人员予以通报批评纪律处分。此外，在发行审核领域，首次对违反创业板发行审核规则的4名保荐代表人采取书面警示自律监管措施，强化注册制下对中介机构的监管力度，督促其切实发挥核查把关的“看门人”作用。
有尺有度推进公开透明
一年来，深交所坚持双向发力，对外“严监管”，对内“促规范”，打好监管“组合拳”，持续推进自律监管透明度和法治化建设。
强化监管“力度”，对重大违规行为保持“零容忍” 。针对违规情节严重、市场影响恶劣的案件，深交所坚决落实“零容忍”要求，累计对213个上市公司及其责任人员予以公开谴责的纪律处分，并对11位违规情节极其严重的部分当事人实施公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的严厉纪律处分，在一定期间内限制其任职资格，强化监管威慑力。
公开监管“标尺”，给予市场主体明确预期。2020年6月，深交所率先对外公开《上市公司纪律处分实施标准(试行)》，将实施纪律处分的考量因素、责任认定判断标准、从轻减轻情形等进行列举式说明，对各类常见的违规行为及具体处分标准逐条规定，做好监管“标尺”，划实违规“红线”，进一步提升自律监管的透明度和精细化水平。
体现监管“温度”，夯实听证、复核等内部救济制度。听证、复核是监管对象进行陈述、申辩的重要救济方式。2020年，深交所共组织召开21次纪律处分听证会，面对面听取近50名当事人的申辩理由，提升决策过程透明度。同时，深交所组织外部复核委员，对16单案件予以复核，并在复核决定书中详细释明理由，保障市场主体合法权益，提升自律监管公信力。
法令既行，纪律自正。纪律处分一直是证券交易所实施自律管理、惩戒违法违规行为的重要抓手。深交所将继续遵循市场化、法治化方向，秉承以信息披露为核心的注册制理念，不断加大精准打击力度，持续提升一线监管质效，依法依规督促市场主体履行信息披露义务、提高规范运作水平，推动形成体现高质量发展要求的上市公司群体，为建设优质创新资本中心和世界一流交易所营造良好法治环境。
【深交所：不断加大精准打击力度持续提升一线监管质效】（文章来源：深交所网站）
(责任编辑：DF075)

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